Онлайн книга
Примечания книги
1
Недобросовестность и неразумность действий (бездействия) директора предполагаются, в частности, в случаях, когда директор:
1) действовал при наличии конфликта между его личными интересами (интересами аффилированных лиц директора) и интересами юридического лица, в том числе при наличии заинтересованности в совершении юридическим лицом сделки;
2) знал или должен был знать о том, что совершенное им действие (бездействие) не отвечают интересам юридического лица;
3) совершил сделку на заведомо невыгодных для юридического лица условиях. Заведомая невыгодность сделки определяется на момент ее совершения; если же невыгодность сделки наступила впоследствии, например по причине неисполнения контрагентом своих обязательств, то директор отвечает за соответствующие убытки, только если будет доказано, что сделка изначально заключалась с целью ее неисполнения;
4) принял решение без учета известной ему информации или до принятия решения не предпринял действий, направленных на получение необходимой для принятия решения информации, которые обычно предпринимаются при сходных обстоятельствах.
2
Впервые опубликовано автором в сб.: Корпоративное управление и работа совета директоров в российских компаниях / Под. ред. А.А. Филатова и К.А. Кравченко. – М.: Альпина Бизнес Букс, 2008.
3
Предполагается, что таким лицом является председатель общего собрания акционеров, на котором избран совет директоров. Председателем общего собрания, в свою очередь, как правило, является председатель предыдущего состава совета директоров.
4
Подпункт 9 п. 1 ст. 65 Закона об акционерных обществах предусматривает, что образование исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий может быть отнесено уставом к компетенции совета директоров.
5
Вопросы, предусмотренные пунктами 2.3.18–2.3.18.13 настоящей статьи, могут быть рассмотрены по предложению совета директоров, только если это предусмотрено уставом общества.
6
Если уставом общества предусмотрено, что принятие решения о приобретении акций общества относится к компетенции общего собрания акционеров.
7
В Кодексе ФКЦБ (п. 1.1.3 главы 4) рекомендуется относить к компетенции совета директоров одобрение сделок на сумму 10 и более процентов балансовой стоимости активов общества.
8
В соответствии с п. З ст. 66 Закона об акционерных обществах количественный состав совета директоров общества определяется уставом общества или решением общего собрания акционеров. Для общества с числом акционеров – владельцев голосующих акций общества более одной тысячи количественный состав совета директоров общества не может быть менее семи членов, а для общества с числом акционеров – владельцев голосующих акций общества более десяти тысяч – менее девяти членов.
9
Членство в советах директоров не более чем пяти компаний может считаться надлежащей практикой.
10
Понятие «юридическое лицо, конкурирующее с обществом» может быть определено по аналогии с п. 3 ст. 73 ГК РФ.
11
Определение независимого директора дано в соответствии с рекомендациями Кодекса ФКЦБ (п. 2.2.2 главы 3).
12
Более подробно о понятии аффилированности см. в ст. 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».
13
Такие предложения должны поступить в общество не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года, если уставом общества не установлен более поздний срок (п. 1 ст. 53 Закона об акционерных обществах).
14
В Кодексе ФКЦБ (п. 2.3.1 главы 3) рекомендуется, чтобы такой срок составлял 5 лет.
15
См. п. 2.3.1 главы 3 Кодекса ФКЦБ.
16
Указанное правило применяется только в случае заключения с членом совета директоров гражданско-правового договора.
17
В соответствии с надлежащей практикой рекомендуется, чтобы такой период составлял от 10 до 15 дней.
18
В п. 4.2.1 главы 3 Кодекса ФКЦБ рекомендуется проводить заседания совета директоров не реже одного раза в шесть недель.
19
См. п. 4.13 главы 3 Кодекса ФКЦБ.
20
В соответствии с надлежащей практикой рекомендуется, чтобы такой срок не превышал одного месяца, однако, как правило, первое заседание совета директоров проводится сразу после годового общего собрания акционеров.
21
В Кодексе ФКЦБ рекомендуется создавать комитеты по стратегическому планированию, по кадрам и вознаграждениям, по урегулированию корпоративных конфликтов, по аудиту. Общества также нередко создают комитеты по корпоративному управлению и по этике.
22
В соответствии с надлежащей практикой не рекомендуется допускать членство более чем в трех комитетах совета директоров.
23
Положения настоящей статьи касаются исключительно вознаграждения, выплачиваемого неисполнительным директорам. Исполнительные директора не получают дополнительного вознаграждения за услуги в качестве члена совета директоров.
24
Выгодоприобретателем по акциям общества в целях настоящего Кодекса признается физическое лицо, которое в силу участия в обществе, на основании договора или иным образом получает экономическую выгоду от владения акциями (долями) и (или) распоряжения голосами, приходящимися на акции (доли), составляющие уставный капитал общества.
25
Существенным контрагентом общества в целях настоящего Кодекса признается лицо, являющееся стороной по договору (договорам) с обществом, размер обязательств по которым составляет 2 или более процента балансовой стоимости активов либо 2 или более процента выручки (доходов) общества (с учетом группы организаций, подконтрольных обществу) или существенного контрагента общества (группы организаций, в состав которой входит существенный контрагент общества).
26
Существенным акционером общества в целях настоящего Кодекса признается лицо, владеющее более 5 процентами уставного капитала или голосующих акций общества.
27
Группой организаций в целях настоящего Кодекса являются два или более юридических лица, связанных между собой отношениями контроля или подконтрольности.