Кое-кто из руководителей, замешанных в случившемся, тайно записывал на магнитофон своих коллег. Множество таких аудиозаписей было добыто для этой книги. Ссылки на материалы подобного рода опущены умышленно, чтобы сохранить конфиденциальность источников информации.
Закон о свободе информации открыл мне доступ к записям и свидетельским показаниям по ряду расследований деятельности Prudential, которые вела SEC. В некоторых случаях мне не удалось получить доступ к соответствующей информации, поскольку она использовалась в ходе еще не законченного расследования. С помощью иных источников мне удалось раздобыть свидетельские показания по некоторым незавершенным расследованиям SEC, в том числе письменные показания под присягой Джеймса Дарра, Энтона Райса, Уильяма Петти и др.
Описывая отдельные ситуации, я опираюсь на интервью, документы и собственные наблюдения. Бóльшая часть погодных условий описана на основании данных Национального центра климатических данных США.
Все диалоги и слова, вложенные в уста участников или свидетелей происходящего, подтверждаются документами или расшифровками стенограмм. В редких случаях разговоры участников событий передаются на основе надежных вторичных источников, которым участники событий рассказывали о том или ином разговоре. При этом диалог включался в повествование лишь в том случае, если сведения, полученные от третьих лиц, совпадали. Ни один из диалогов такого рода не носит изобличающего характера. Поскольку при реконструкции диалога использовалось множество источников, не следует думать, что каждое высказывание обладает документальной точностью.
Разумеется, подобная реконструкция разговоров, которая заняла более десятка лет, не является расшифровкой стенографических записей происходящего. Однако хотя высказывания участников повествования могут не соответствовать сказанному слово в слово, они отражают реальность точнее, чем простой пересказ.
Если кто-то из героев книги делится своими мыслями или чувствами, это означает, что он рассказал об этом лично мне или тому, с кем мне удалось побеседовать. Фразы, выделенные курсивом, включают мысли, которыми участник событий поделился со мной или с тем, с кем я говорил лично.
Как и следовало ожидать, подробности отдельных событий вызывают разногласия среди их участников. За десять лет память тускнеет. Вспоминая одно и то же событие, люди часто называют разные места и даты. В каждом случае я старался найти документальные свидетельства, подтверждающие ту или иную версию, или использовал интервью с другими участниками событий.
Обвинения в правонарушениях и их опровержения приводятся на одной странице. Документы, которые подтолкнули автора к тому или иному выводу, перечисляются в том же разделе.
Обвинения формулируются главным образом на основании заявлений под присягой, протоколов судебных заседаний, арбитражных разбирательств, правительственных расследований и слушаний в конгрессе. Если заявления под присягой или протоколы судебных заседаний отсутствовали, я использовал оригиналы документов или иные доказательства изложенной версии событий.
Пролог
Подробности инвестиций Фанни Виктор и обстоятельства, при которых она лишилась своего кондоминиума, раскрываются в расшифровке стенограммы от 30 ноября 1993 года, дело Victor v. Prudential Securities, арбитражное разбирательство № 93–00160.
В январе 1994 года Нью-Йоркская фондовая биржа обвинила брокера Виктор Стивена Зиомека в нарушениях при продажах товариществ с ограниченной ответственностью. Вынесенное решение № 93–156114 касается не только Виктор, но и других клиентов. Зиомек, который согласился с решением отстранить его от торговли на бирже на четыре недели, уладил дело.
Связь здоровья Пискителли и его психического состояния, в том числе мыслей о суициде, и скандала с товариществами Prudential установлена на основе интервью и ряда медицинских заключений. Последние включают заключение доктора Марка Липьена, психиатра, от 10 ноября 1993 года, заключение доктора Доминика Аддарио, психиатра, регулярные промежуточные заключения доктора Джина Ондрасека, психолога, и заключение доктора Джеймса Нельсона, невролога от 26 апреля 1993 года.
Доктор Липьен дал заключение по просьбе Prudential Unsurance в связи с заявлением о недееспособности Пискителли. В своем заключении доктор Липьен подытожил мнение других врачей, которые работали с Писките" Если, работая брокером Securities, мистер Пискителли подвергается воздействию чрезмерного стресса, не только присущего его профессии, но и связанного с правительственными расследованиями неправомерных действий Prudential, он теряет способность выполнять свои обязанности… Однако в целом три специалиста считают, что, если бы не стресс, который порождают проблемы Prudential с законом, и не отрицательные эмоции, связанные с работой в Prudential, мистер Пискителли справлялся бы со своими обязанностями успешно».
Размах, методы и продолжительность махинаций Prudential-Bache отражены в документах Комиссии по ценным бумагам и биржам в деле «In the Matter of Prudential Securities Incorporated», дело по административному производству № 3–8209. Данные, полученные комиссией, включены в документ Order Instituting Public Proceedings, Making Findings and Imposing Sanctions, release no 33082, зарегистрированный под номером Civ. 2164 окружного суда в Вашингтоне 21 октября 1993 года.
См. также дело United States of America v. Prudential Securities Incorporated. Это уголовное дело было принято к производству Леонардом Беркинау, магистратом по Южному округу Нью-Йорка 27 октября 1994 года. Вынесение решения по данному делу назначено на четвертую неделю октября 1997 года.
В протоколе судебного заседания по уголовному делу о продаже фирмой товариществ по инвестициям в энергетические компании на сумму 1,4 миллиарда долларов адвокаты Prudential из фирмы Davis, Polk & Wardwell признают, что Группа прямых инвестиций сознательно распространяла среди брокеров лживую информацию, которая использовалась при продажах ценных бумаг товариществ.
Глава 1
Влияние майской реформы на ставки комиссионных описано в статье «Rate War Rages Among Brokers» (New York Times. 1975. 30 мая).
Встреча Дарра с Гербом Джейкоби описана на основании магнитофонных записей, тайно сделанных помощником этих людей. Автор достал эти записи. Подробности можно найти в статье «An Early Warning Haunts Prudential» (New York Times. 1994. 2 мая).
Когда я спросил об этом разговоре Дарра, тот через одного из своих адвокатов стал отрицать, что получал какие-либо платежи. Позднее, когда я описал ему чеки и документы о взносе депозитов, его адвокаты признали, что Дарр получал деньги от First Eastern Corporation и Rothchild Reserve International.
Они сказали, что Rothchild выписала чек на сумму 50 000 долл. за консультацию, а платеж от First Eastern на сумму 30 000 долл. был гонораром за налоговое убежище при кредитном лизинге самолетов, которого на самом деле не было и в помине. Второе подтвердил и Джейкоби при обсуждении соответствующей статьи в газете.
