Например, в Великобритании после введения в силу нового закона «О криминальных финансах» с 1 января 2018 требования комплаенс существенно ужесточились, и иностранные владельцы имущества «неясного происхождения» (unexplained wealth orders) обязаны объяснять происхождение средств. На практике сейчас это означает предоставление информации о запрошенных транзакциях последних 15 лет, информацию о контрагентах, участвовавших в транзакциях, копии всех договоров и финансовой документации, а также личную информацию в отношении активов, принадлежащих членам семьи. Очевидно, что немногие предприниматели сохраняли у себя информацию и документы в отношении прошлых транзакций, в особенности которые были старше пяти лет, поэтому сейчас к вопросу подготовки комплаенс-досье привлекаются квалифицированные специалисты, которые помогают восстановить историю происхождения капитала.
Экономические и правовые риски
Ни для кого не секрет, что российский бизнес уже давно предпочитает обращаться в зарубежные юрисдикции для разрешения различных видов споров.
По данным доклада британского консалтингового агентства Portland за год, с 2017 года по 2018-й, россияне делят третье место с американцами в списке самых активных спорщиков в Коммерческом суде Англии и Уэльса. К неоспоримым преимуществам английского суда относится право выдавать судебные запреты, например, запрет на ведение параллельного судебного процесса в другой юрисдикции или на отчуждение активов ответчика до вынесения судебного решения не только в Великобритании, но и во многих других странах. В случае, если стороны договора желают выбрать суды Англии и Уэльса для рассмотрения спора, крайне желательно указать в договоре английское право в качестве применимого права и коммерческий суд в качестве суда для разрешения споров.
Одним из минусов обращения в английский суд, помимо высоких затрат, является так называемая стадия приведения в исполнение решения английского суда за рубежом. Если для стран ЕС или бывших английских колоний, с которыми существуют двусторонние соглашения о признании судебных решений, это не составляет трудностей, то между РФ и Великобританией такого соглашения нет. Тем не менее арбитражные суды РФ нередко приводят английские судебные решения в исполнение.
В Лондоне также находится древнейший третейский суд, рассматривающий все виды торговых споров, – Лондонский международный арбитражный суд (LCIA). В соответствии с Регламентом LCIA стороны имеют право на выбор места арбитражного разбирательства, применимого права, включая выбор права, применимого к арбитражному соглашению, и языка арбитражного разбирательства. Одним из преимуществ LCIA над национальным коммерческим судом является то, что российской компании не придется тратить усилия на признание решения LCIA в РФ и его принудительное исполнение, так как LCIA является международным арбитражем, а Россия и Великобритания присоединены к Нью-Йоркской конвенции об исполнении решений международных арбитражных судов.
Когда дело доходит до судебных разбирательств, связанных с патентными спорами, правообладатели патентов, зарегистрированных в РФ, выбирают иностранные юрисдикции. Из наиболее подходящих можно выделить США и Великобританию. В США при рассмотрении судебных споров используется суд присяжных, который более благосклонен к патентообладателям. Зато в Великобритании быстрее рассматривают заявки. Преимуществом английских судов над американскими являются также возможность затребовать информацию о деле и точная исполнимость решений английских судов не только в самой Великобритании, но и в ряде других стран, которые признают английскую юрисдикцию. Более того, в пользу английских судов играют такие факторы, как вариативность формы доказательств и наличие вышеупомянутых судебных запретов.
Одной из самых популярных и надежных мировых инвестиционных систем современности по праву считается американская. Прежде всего потому, что иностранные инвесторы имеют такие же финансовые права и возможности, как и национальные.
В США контролем за рынком ценных бумаг и защитой инвесторов занимаются как государственные органы, так и некоммерческие организации и даже сами брокеры. В целом правовые механизмы, используемые в США, обеспечивают предоставление равных условий и возможностей как для национальных инвесторов, так и для иностранных. Иностранные инвесторы могут свободно инвестировать во многие отрасли экономики в США и свободно вывозить капитал и прибыль.
Заключение
Нас всех родители учили элементарным правилам гигиены – тому, что надо мыть руки перед едой, или тому, что надо чистить зубы по утрам. Мы продолжаем этому учить наших детей, и это является нормой нашей жизни. При этом юридическая гигиена является не менее, а часто более значимым аспектом нашей жизни, так как пренебрежение ею может создать гораздо более серьезные проблемы и привести к катастрофическим последствиям. Поэтому в заключение я расскажу о четырех ключевых правилах юридической гигиены, которые необходимо соблюдать каждому предпринимателю, а также приведу практический план по их реализации.
Правило 1
Если сомневаешься, посоветуйся со своим юристом.
Излишняя самоуверенность, ощущение, что ответ на любой вопрос можно найти в Google, или подход «а вот Вася поступил так-то, давай сделаем, как он», – это практически гарантия будущих неприятностей. В ряде стран (например, в США, Великобритании и некоторых других) официальное юридическое заключение от адвоката (Legal opinion) может помочь защитить свою позицию в суде или избежать ответственности, так как считается, что лицо, полагаясь на действия специалиста, принимало добросовестные решения и нарушение закона, если имело быть, было непреднамеренным. Получение же аналогичного заключения (ruling) от официального органа в Швейцарии или Голландии может полностью освободить лицо от привлечения к ответственности, даже в случае, если такое заключение было ошибочным.
Правило 2
На любимое всеми правило «лучше поздно, чем никогда» в предпринимательской деятельности лучше не опираться.
Его нужно формулировать от противного – «чем раньше, тем лучше!». Предприниматели иногда воспринимают юристов как тормоз, из-за которого можно упустить важный момент и потерять преимущества в высококонкурентной среде. Но опыт показывает – чем раньше ты обратился за юридической поддержкой своего бизнеса или конкретной задачи, тем лучше. Понятийные договоренности партнеров, легкомысленно составленные письма о намерениях, не до конца осознанные обязательства перед инвестором – все это может впоследствии обернуться большими проблемами, особенно если речь идет о ведении дел в незнакомой вам правовой среде другого государства. В нашей практике было множество случаев, когда, согласившись с условиями выгодной для него сделки и подписав предварительное соглашение без привлечения юристов, бизнесмен терял более половины своего дохода на налоги или иные штрафы из-за некорректной структуры сделки или невыгодных условий выплаты вознаграждения (особенно это распространено в США).
Правило 3
Возьмите за привычку фиксировать любые достигнутые договоренности в документах.
