Примечания книги Руководство по закупкам. Автор книги Никола Димитри, Густаво Пига, Джанкарло Спаньоло

1

См.: http://europa.eu.int/comm/internal_market/publicprocurement/index_en.htm

2

То есть формирования закупочных планов, планов-графиков, обоснований, требований документации о закупке и условий контракта. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

3

Путаница усугубляется тем, что в российской закупочной практике и законодательстве закрытыми называются не торги, на которые поставщики подают закрытые (запечатанные в конвертах) предложения (заявки), а совсем иные торги, на которые приглашаются не все участники рынка, а только те, кому направлено специальное приглашение. Указанные авторами закрытые конкурентные торги в России называются открытым конкурсом. Понятие «тендер» в законодательстве о государственных закупках и публичном праве России отсутствует, в связи с чем на практике это понятие, в обход использующимся в ГК РФ понятиям «конкурс» и «аукцион», как безотзывной оферты, используется в корпоративном секторе как тот же конкурс, аукцион или запрос предложений, но с отзывной офертой, дающей возможность заказчику на любом этапе процедуры до заключения контракта отказаться от проведения торгов и не заключать контракт даже с победителем. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

4

Подробнее о видах закрытых торгов см. в Глоссарии.

5

Английский термин «reverse auction» («обратный» аукцион) означает закупочные торги, в которых ставки на понижение цены делает не покупатель, а продавец, в отличие от аукционов продаж.

6

Simultaneous descending auctions – аукционы с одновременным снижением цен по всем лотам представляют собой новый вид аукционов, где после объявления текущей цены на лоты участники аукциона делают свои ставки. После этого аукционист снижает цены на каждый лот с целью распределения лотов среди всех участников, сделавших на них ставку, таким образом, каждый участник аукциона получает не более одного лота. Особенности этого вида аукциона: лоты продаются одновременно по ценам, которые устанавливают рыночное равновесие; каждые два подобных лота продаются по одинаковой цене; аукцион устанавливает окончательную цену лота исходя из максимально конкурентоспособной цены рыночного равновесия.

Simultaneous clock auctions – тип проведения торгов, при котором одновременно с объявлением цен на лоты участники аукциона указывают только количество желаемых лотов. Таким образом, цена на каждый лот корректируется в соответствии с избыточным спросом. Процесс повторяется до тех пор, пока цена не достигнет рыночного равновесия. – Примеч. Густаво Пига.

7

Расчет и объявление начальной максимальной цены контракта. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

8

См.: [Thai, 2004].

9

IFPMM – федерация 42 региональных и национальных закупочных ассоциаций частного и государственного секторов. Ее целью является облегчение развития и распространения знаний с целью продвижения закупок как профессиональной дисциплины. Улучшая практику ведения бизнеса, Федерация старается благотворно повлиять на общий уровень жизни граждан по всему миру.

10

IPSERA – междисциплинарная сеть исследователей и практиков, целью которой является развитие базы знаний по закупкам и управлению поставками.

11

PPN – международная ассоциация сотрудничества в области госзакупок, включающая официальных представителей европейских стран. Целью ассоциации является увеличение опыта применения правил закупок, распространенных в ЕС, за счет совместного обмена опытом, а также решение проблем межгосударственных закупок. Особый интерес представляет отчет PPN «Госзакупки в Европе».

⁵ См.: [Piga, Zanza, 2004].

12

См.: [EU Public Procurement Learning Lab, 2005].

13

В этой главе не рассмотрены вопросы Части V Руководства, так как они не входили в соответствующие опросники проводимого исследования.

14

FAR 9.104–1 (d).

15

Поставщики подают заявки в закрытых конвертах; участник, подавший лучшую заявку (лучшую скидку или наиболее привлекательное предложение), выигрывает контракт и получает плату согласно заявке; как объясняется в подразделе 2.3.1.4, закрытые одноэтапные торги (открытый конкурс в России) могут также проводиться онлайн (заявки подаются в защищенных файлах). Электронные закрытые торги обладают теми же преимуществами, что и бумажные.

16

См. Глоссарий.

17

Здесь не анализируются предусмотренные Директивой случаи, когда 1) после первого этапа остается только один участник, и второй этап не проводится; 2) на первом этапе закупщик фиксирует параметры цены и качества для всех участников, и необходимость во втором этапе отпадает.

18

Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

19

Описание GSA приводится в Приложении 2.2.

20

См.: www.gsaauctions.gov

21

См. Глоссарий. В частности, одна из организаций проводила онлайн-торги с ограниченным и неограниченным числом этапов: в многоэтапных торгах количество этапов может определяться либо предварительно, либо в зависимости от активности участников. Во втором случае важно заранее установить шаг понижения ставок для уменьшения количества этапов. Детальный анализ проблемы приведен в Главе 6.

22

См.: [Moon, 2005].

23

Три организации проводили электронные торги как выше, так и ниже порогового значения, указанного в Официальном журнале ЕС; немецкая организация проводила торги только ниже порогового значения. (Закупки ниже пороговой стоимости не подлежат регулированию Директивами ЕС. – Примеч. переводчика.)

24

Примером продуктов, подлежащих экспертной оценке, являются услуги консалтинга и общие услуги. Однако Группе Всемирного банка удалось разработать техническое решение для электронного тендера на выбор консультантов [Leipold, Klemow, Holloway et al., 2004].

25

Две организации присуждают 50 % контрактов на основе многоконтрактных конкурентных торгов; Consip разделяет 40 % рамочных закупочных контрактов на лоты; одна организация обычно делит на лоты только крупные закупки.

26

Меньшие лоты дают поставщикам возможность подавать заявку на часть общего контракта.

27

См. Главы 7 и 11.

28

С более подробной информацией по доступу малого и среднего бизнеса к государственным закупочным контрактам можно ознакомиться в отчете, выполненном голландской независимой исследовательской организацией EIM Business and Policy Research по заказу Комиссии ЕС.

29

При сговоре поставщики договариваются между собой о распределении лотов. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

30

Первые два лота содержали заказ на чистую бумагу формата А4, а лоты 3 и 4 – формата А3. Географический принцип относился к «региону Лиссабона» и «остальным регионам Португалии».

31

FAR 5.002.

32

Эта же организация признает обратный эффект публикации информации о малом количестве участников. В этой ситуации поставщики имеют тенденцию завышать свои цены, поэтому рассмотренная организация не всегда раскрывает данную информацию.

33

Данный опросный лист был заполнен 13 организациями: ABA (Бельгия), BBG (Австрия), BESCHA (Германия), Consip (Италия), Department of Contracts (Мальта), MINEFI (Франция), Ministry of Development (Греция), Department of Finance (Ирландия), PMB (Латвия), PPD (Кипр), PPO (Сербия), SKI (Дания), UMIC (Португалия).

34

FAR 8.401: «MAS – контракты, присужденные GSA или Министерством по делам ветеранов для закупки схожих товаров и услуг нескольким поставщикам по различным ценам».

35

Рамочное соглашение – соглашение между одним или несколькими закупщиками и одним или несколькими субъектами экономической деятельности, целью которого является утверждение условий будущих контрактов к присуждению в течение определенного срока в отношении цены и количества (если применимо). Присуждение контрактов на основе рамочных соглашений более гибко, чем на основе рамочных контрактов; если в рамочных контрактах заранее оговариваются все условия, рамочные соглашения предусматривают выбор между несколькими субъектами и/или дополнительный конкурс по одной или нескольким экономическим переменным. Согласно Директиве ЕС 18/2004, дополнительный конкурс (second-stage competition) для рамочных соглашений должен соответствовать следующим требованиям: если рамочное соглашение заключается с одним субъектом, все контракты, основанные на этом соглашении, должны присуждаться согласно его условиям. Для присуждения данных контрактов закупщик может запросить в письменной форме у второй стороны соглашения любые необходимые дополнения к тендерному предложению. Контракты, основанные на рамочных соглашениях, заключенных с несколькими субъектами хозяйствования, могут присуждаться либо согласно утвержденным условиям без дополнительных конкурсов, либо по усложненной процедуре. Усложненная процедура применяется, когда рамочное соглашение не оговаривает всех условий присуждаемых контрактов и стороны должны участвовать в новых торгах на основе прежних и более точно сформулированных условий и, при необходимости, других условий, оговоренных в спецификации рамочного соглашения. В этом случае конкурс проводится по следующей процедуре: 1) для каждого присуждаемого контракта закупщик должен в письменной форме обратиться к субъектам, способным исполнить контракт; 2) закупщик должен установить временной промежуток, достаточный для подачи тендерных предложений по каждому контракту и рассчитанный с учетом сложности поставки и времени на отправку предложения; 3) тендерные предложения должны быть представлены в письменном виде, и их содержание должно оставаться конфиденциальным до истечения означенного срока подачи заявок; 4) закупщик должен присуждать контракт участнику, подавшему заявку, лучшую с точки зрения обозначенных в рамочном соглашении критериев.

36

Датская закупочная организация обычно выбирает от трех до десяти поставщиков, а в Швеции это число строго зависит от закупаемого продукта. К примеру, для закупки компьютеров выбирается шесть-семь поставщиков, а для IТ-услуг – до пятидесяти. В случае Франции для закупки компьютеров на каждый лот было выделено три поставщика. Каждые три месяца между ними вновь проводится конкурс. Французское агентство не проводит закупок для госадминистрации. Рамочные соглашения, применяемые этой организацией, описаны в подразделе 2.3.1.

37

Статья 53.

38

Рассмотренные организации, в основном, закупают товары и услуги. Контракты на коммунальные услуги обычно длятся более пяти лет.

39

FAR не дают определения понятию «честный и разумный», но кабинет замминистра обороны США по закупкам, технологиям и логистике считает «честными» те предложения, которые находятся на уровне (или ниже) либо 1) справедливой рыночной цены исполняемого контракта, либо 2) общей допустимой заказчиком стоимости исполнения контракта разумным и эффективным закупщиком, использующим экономические методы повышения эффективности и разумную прибыль. «Разумными» называются те предложения, за которые покупатель готов заплатить, имея доступ к существующей информации по основным рыночным силам – спросу, предложению, общим экономическим условиям и конкуренции.

40

Методы, применяемые для оценки нереалистичных предложений, описаны в работе [Engel, Wambach, 2005]. К примеру, в Перу закупочное агентство рассчитывает среднее арифметическое ценовых предложений и отклоняет все заявки, выходящие за 10-процентный коридор. Затем рассчитывается среднее арифметическое оставшихся заявок, и контракт присуждается поставщику, предложившему цену ниже, но максимально приближенную ко второму среднему показателю.

41

См. пример выше. – Примеч. переводчика.

42

Статья 6.202: «Закупочное агентство имеет право исключить определенного поставщика из тендера для утверждения или поддержания альтернативного источника или источников закупаемых товаров и услуг, если, по мнению главы агентства, это послужит…». (В книге дана неполная цитата статьи; в статье 6.202 далее перечисляется 6 случаев, когда разрешается вводить ограничения. – Примеч. переводчика.)

43

В теории, ограничение количества лотов, которые может выиграть один участник, предотвращает риск получения всего контракта одним крупным поставщиком. Соответственно, малые и средние предприятия получают больше шансов выиграть контракт, что способствует их привлечению к конкурентным торгам. В результате, участие малого и среднего бизнеса увеличивает конкуренцию за счет повышения числа участников. Снижение шансов на победу заставляет участников вести себя более агрессивно, снижая ставки, что в конечном итоге может благоприятно сказаться на тратах покупателя.

44

1 января – 30 июня 2003 г. – Примеч. переводчика.

45

По некоторым оценкам, на частные закупки приходится около 50 % доходов. См.: http://www.purchasing.com/article/CA605712.html. В Европе и США на госзакупки приходится около 16 и 20 % ВВП соответственно (см. Главу 2). Более подробно об этом см.: [Moon, 2005; Thai, Grimm, 2000; Jones, 2002; Andersen et al., 2003].

46

Считается, что централизованные закупки позволяют экономить до 15–20 % при покупке сырья и услуг. См.:http://www.purchasing.com/article/CA273586.html.

47

Авторы работы [McCue, Pitzer, 2000] предлагают определение централизованных и децентрализованных закупок. Крайний случай представлен единым центральным закупочным институтом, в который конечные потребители посылают свои запросы. Институт рассматривает запросы, выбирает подрядчиков, обсуждает цены и принимает решение о закупке. В противоположном случае, для крайне децентрализованной системы, решение по всем перечисленным элементам принимается конечными потребителями.

48

Подразделений, филиалов компании или дочерних компаний. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

49

См.: http://www.atkearney.de/content/misc/wrapper.php/name/file_aep_2004_s_1224156603d570.pdf/download/1

50

Эти организации централизуют закупки в объемах от 0,04 до 1,84 % от всех госзакупок. На Мальте и в Венгрии на центральные организации приходится 10 и 67 % соответственно. Подобная неоднородность объясняется, безусловно, различием законодательства. См.: [Piga, Zanza, 2004, ch. 2].

51

См. Главу 2 данной книги.

52

Государственная закупочная служба PPS – корейское закупочное агентство. Оно является центральной администрацией, ответственной за закупку и поставку товаров и услуг для нужд различных правительственных служб и госорганов.

53

В работе [Brickley et al., 2004] представлен подробный анализ ситуации компании Honda и обсуждаются многие вопросы, связанные с оптимальной организацией компаний.

54

См.: [Bernauer, Caduff, 2004].

55

Социальный эффект эффективных закупок противомалярийных вакцин и явные преимущества централизованной структуры стали основными предпосылками для проведения авторами исследования, изложенного в конце главы.

56

Разновидность гибридной системы может возникнуть, если закупка различных продуктов централизуется в различных локациях, что ведет к созданию смешанных закупочных условий, где ответственность за принятие закупочных решений делится между местными и центральным подразделениями; эта модель проиллюстрирована случаем General Motors (см. подраздел 3.2.4.1). Еще одним примером являются так называемые «гибкие закупки» компании TBS (Turner Broadcasting System Inc.), проводимые менеджером по стратегическому снабжению Шейлой Джонсон (Sheila Johnson). По идее, эта модель совмещает преимущества двух подходов, так как ни полная централизация, ни полная децентрализация не удовлетворяют закупочным нуждам компании.

57

См.: http://www.oracle.com/us/industries/automotive/018918.pdf

58

Исследование 2004 г. «Оценка эффективности закупок» является пятым в серии отчетов, начавшимся в 1992 г. Акцент в исследовании сделан на управлении издержками и снабжением как средстве снижения затрат и создания стоимости на рынке поставок. В исследовании приняли участие руководители закупочных отделов ведущих международных компаний. Целевая группа состояла из 275 компаний со средним доходом около 10 млрд долл. США в 2003 г. Подробнее об исследовании см.: http://www.atkearney.de/content/misc/wrapper.php/name/file_aep_2004_s_1224156603d570.pdf/download/1

59

Этот феномен также известен под названием «мультирыночных контактов» (multimarket contact). Одной из стандартных проблем, связанных с этим феноменом и впервые описанных в работе [Bernheim, Whinston, 1990], является повышенный риск возникновения сговора между фирмами. Компании, «встречающиеся» на разных рынках, имеют много возможностей договориться и эффективно (с их точки зрения) разделить сферы влияния. Предотвращение сговора и снижение риска неэффективной процедуры торгов является одним из ключевых элементов при планировании закупки. Таким образом, распространение информации по этому вопросу между подразделениями компании может быть очень важно.

60

Производство компьютеров IBM было полностью выкуплено в 2005 г. китайской компанией Lenovo. – Примеч. переводчика.

61

Некоторые агентства (Comprasnet, GSA, Consip) также закупают менее стандартизованные продукты – недвижимость и услуги здравоохранения. Тем не менее подобные централизованные закупки могут быть эффективными в плане крупной экономии на масштабе, которая возникает, если весь пакет услуг предоставляется одним подрядчиком, в отличие от случая, когда покупатель обращается к множеству разных специализированных поставщиков.

62

Интересно отметить, что часто рамочные контракты и соглашения на госзакупки устанавливают минимальный объем заказа. Это делается для гарантии покрытия постоянных издержек поставщика и его использования экономии на масштабе и предотвращает ситуацию заказа одной или немногих единиц продукта, когда поставщик вынужден продавать товар многим разрозненным местным покупателям.

63

См.: [Celentani, Ganuza, 2002].

64

См.: [Vagstad, 2000].

65

К примеру, см.: [Aghion, Tirole,1997; Dessein, 2002].

66

Многие крупные компании разных отраслей по всему миру работают с моделью франчайзинга, среди них Accor, McDonald’s, Midas, Merle Norman Cosmetics, Allegra Print & Imaging, Frannet. Посетите сайт World Franchising для информации по основным франчайзерам по всему миру. Обсуждение франчайзинга и централизации приводится в работе [Macho-Stadler, Perez-Castillo, 1998].

67

В Дании, как и во многих странах Европы, очень серьезно относятся к вопросам экологии, и практика «зеленых» госзакупок там ведется с 1994 г. Центральный датский закупочный орган SKI создал сайт Greennet, посвященный вопросам и политике «зеленых» закупок.

68

См.: [Aghion, Tirole,1997; Dessein, 2002; Brickley et al., 2004].

69

Местные источники информации очень важны при сегментации рынка. Такие рынки, как услуги клининга или продукты питания, обычно сильно сегментированы и на них действует множество мелких компаний. В таких случаях динамика рынка различается географически.

70

В любом из двух случаев вероятность коррупции или подобных нарушений, часто сопровождающих экстренные закупки, одинакова.

71

См. обсуждение экстренных ситуаций и военных закупок в работе [Bolton, Farrell, 1990].

72

Подробней см. в следующей статье: http://www.tpsgc-pwgsc.gc.ca/biens-property/sngp-npms/bi-rp/conn-know/approv-procure/manuelga-pmmanual-10-eng.html

73

См. сайт GSA Disaster Recovery and Relief Support. Для ликвидации последствий урагана Катрина были привлечены несколько государственных агентств США. Среди прочих были GSA, Минобороны, Министерство госбезопасности и Министерство транспорта. Подробней см.: [Pool, Welch, 2005].

74

Определение «стоимость информации для принятия решений» (decision information cost) впервые упомянуто в работе [Gurbaxani, Whang, 1991].

75

См.: [Meyer, 1998].

76

См.: [Somasundaram, 2003] для обсуждения информационных издержек в централизованных и децентрализованных интернет-закупочных системах.

77

См.: [Brickley et al., 2004].

78

Подробней о коммуникации и централизации см.: [Melumad, Reichelstein, 1987; Aghion, Tirole, 1997; Dessein, 2002].

79

Коммуникации также являются важным фактором стимулирования местных закупщиков. По мнению многих исследователей, коммуникации – не только источник издержек для компании, но и важный инструмент для руководства деятельности местных закупщиков и передачи им целей и ценностей компании. См.: [Melumad, Reichelstein, 1987].

80

Данная проблема актуальна для всех закупщиков, старающихся максимально сгруппировать контракты.

81

Этот случай и связанные с ним темы широко обсуждаются в работе [Fumagalli, Motta, 2001].

82

См.: http://ec.europa.eu/dgs/competition/economist/buyer_power.pdf

83

Однако, как сказано в Главе 4, крупные и длительные закупочные контракты обычно не дают подрядчику серьезных стимулов к должному исполнению не подлежащих проверке аспектов качества, особенно в случае отсутствия необходимых контрактных договоренностей (бонусы, вознаграждения и т. д.) или закупочной стратегии (дублирование источников). Покупатель может оказаться в безвыходной ситуации. Подробнее об этой проблеме см. в Главах 7 и 17.

84

Согласно FAR, оценивать прошлую деятельность подрядчиков необходимо только при присуждении контракта на соответствующий товар или услугу. В этом случае на данную оценку должен приходиться достаточный вес (не менее 5–10 %). Если же фактор прошлой деятельности имеет основополагающее значение, то на него должно приходиться не менее 25 % оценки, или же вес, равный другим неденежным факторам.

85

См.: [Somasundaram, 2004].

86

Этот важный вывод сделан в работе [Subramaniam, Shaw, 2003].

87

См. обсуждение преимуществ электронных закупок в работах [Moon, 2005; Neef, 2001]. Мун [Moon, 2005] указывает, что данные исследований подтверждают положение о том, что инновационная политика скорее проводится в крупных организациях, обладающих достаточными финансовыми ресурсами и сильным политическим влиянием для поиска альтернативных путей предоставления коммунальных услуг. Чанг и Шоу [Chang, Shaw, 2005] описывают дорожную карту, подготовленную для применения передовых технологий в электронной торговле. По их мнению, на начальных этапах, когда использование электронных технологий еще ограничено, планирование производства, логистики и закупок децентрализовано и невзаимосвязано, что ведет к дублированию действий и их общей неэффективности по организации. Согласно этому утверждению, переход к более централизованной системе не только возможен благодаря технологиям, но и необходим для обеспечения эффективной коммуникации и процессов между независимыми субъектами хозяйствования и поставщиками (к примеру, через систему электронного обмена данными).

88

См.: [Moon, 2005].

89

В книге сказано: «Срок годности препарата артемизинина невелик и составляет около двух лет. В связи с этим закупочное агентство должно рассматривать возможность прямой поставки артемизинина от производителя к потребителю за как можно меньший срок. Это исключает возможность хранения препарата закупщиком и его последующей поставки».

90

Слово «контракт» происходит от латинского contractis, от contrahere – связывать; при этом словарные определения звучат как «письменное и регулируемое законом соглашение между двумя и более сторонами» и «соглашение между двумя или более сторонами, налагающее на каждую сторону обязательства что-либо сделать или не сделать и предоставляющее право оценивать исполнение обязательства другой стороной, или защиту в случае нарушения другой стороной обязательства» (см. сайт Dictionary.com)

91

Подробное исследование экономического эффекта заключения формальных закупочных контрактов представлено в книге [Laffont, Tirole, 1993]. Столь же глубокий анализ достижений теории контрактов представлен в книге [Bolton, Dewatripont, 2004]. Оба этих труда носят технический характер. Более общее и нетехническое обсуждение вопросов составления договоров приводится в интересном труде [McMillan, 1992]. Что касается практической стороны составления договоров закупки, авторы рекомендуют обратиться к FAR (2005, ч. 16) и Руководству Департамента правительственной торговли (Office of Government Commerce). Данные документы будут рассмотрены в следующей части.

92

Концепция уклонения от риска описывается в следующем примере. Предположим, что перед компанией стоит выбор между двумя возможностями инвестирования, А и Б. Вариант А гарантированно приносит 100 евро, а вариант Б не приносит ничего с вероятностью 1/2 или 200 евро с той же вероятностью 1/2. Считается, что компания опасается (или уклоняется от) риска, если она выбирает вариант А вместо Б, т. е. если она предпочитает безрисковое вложение, (точная) денежная ценность которого равна ожидаемой денежной ценности рискового вложения. Последний показатель при этом является средневзвешенным рисковых событий, вероятность наступления которых и является весом (1/2 × 0 + 1/2 × 200 = 100 евро). Безразличие (нейтральность) к риску, наоборот, возникает, когда для компании безразличен выбор между А и Б. Другими словами, фирме все равно, выбрать ли безрисковое вложение средств или рискованные инвестиции, ожидаемая денежная ценность которых равна ценности безрискового вложения.

93

В конкурентных торгах на получение закупочных контрактов часто участвуют малые и средние компании, которые из-за своего размера подвергаются большему риску, чем крупные компании. Дополнительный потенциальный риск в государственных закупках возникает из-за обычных для государственных структур задержек в платежах. В отличие от крупных компаний, обладающих высокой степенью диверсификации деятельности и стабильным финансовым положением, небольшие компании несут высокие издержки, если покупатель не платит вовремя, так как их текущая деятельность и процесс инвестирования напрямую зависят от данных денежных потоков. Подобная ситуация является не только прямым и явным источником риска, но также и потенциальным препятствием для выхода на рынок закупочных контрактов. Возможным источником неопределенности также является тот факт, что зачастую мелкие поставщики подают групповую заявку для участия в контракте госзакупок (либо для получения субподряда на часть закупки), но подобное группирование приводит к возникновению зависимости производительности каждого поставщика от эффективности всех остальных участников группы. Низкое качество исполнения контакта одним из подрядчиков компрометирует остальных и снижает общее качество закупки.

94

В этом заключается принцип «ликвидации убытков», предусмотренный в контрактном законодательстве Великобритании. Интересное обсуждение этой проблемы приведено в работе [Anderlini, Felli, 2005].

Предположим, что неустойка за нарушение обещанных условий по определенному параметру качества составляет 100 евро, и всего присутствует три конкурирующих поставщика, А, Б и В, которые могут сэкономить 20, 90 и 150 евро соответственно, снизив качество исполнения контракта. А и Б всегда предпочтут выполнить обещанное, но В поступит иначе, поскольку выиграет 50 евро в случае нарушения контракта. Вместе с тем, если каким-либо образом закупщику удастся получить информацию об этих затратах, он может установить размер штрафа на уровне 160 евро и таким образом вынудить всех поставщиков следовать обещанным условиям качества.

95

Например, в случае предоставления услуг консалтинга, даже если подрядчик обязуется нанять высококвалифицированных специалистов с большим опытом работы, его способность выполнить необходимые условия может оказаться ниже, чем ожидается. Подобный аспект сложно или невозможно рассмотреть в рамках контракта.

96

В статье [Iossa, Legros, 2004] в качестве примера показано, как иногда бывает разумно выбрать формат закупочного контракта, который принудит будущего потенциального подрядчика к раскрытию полной информации о процессе его исполнения условий договора.

97

Практические рекомендации четко оговаривают сферу применения контрактов с возмещением затрат, например, «когда неопределенность, связанная с исполнением контракта, не позволяет определить с достаточной точностью уровень затрат и использовать любой вид контракта с фиксированной ценой». См.: FAR (2005, 16.301-3).

98

Это простое наблюдение соответствует руководству OGC, согласно которому контракт с установленным потолком цены никогда не должен заключаться только на основе согласованной ежедневной (или другой регулярной) комиссии, но должен также включать потолок времени или общих затрат на исполнение контракта.

99

В работе [Ewerhart, Fieseler, 2003] анализируются последствия выбора поставщиками конкурентной стратегии в торгах на получение контракта с ценовой спецификацией.

100

См.: [McAfee, McMillan, 1986].

101

Авторы предлагают читателю обратиться к Главе 5 для глубокого анализа обстоятельств, при которых закупщику предпочтительней использовать процедуру переговоров, нежели конкурентных торгов, при выборе подрядчика (подрядчиков).

102

В Италии, к примеру, размер штрафа не может превышать 10 % от общей стоимости контракта.

103

FPCPA может быть эффективным решением в условиях неуверенности в стабильности рыночных и трудовых условий в период исполнения контракта, а также когда «чрезвычайные обстоятельства, иначе включаемые в контрактную цену, могут быть определены и отдельно покрыты в договоре». См.: FAR (2005, 16.203-2).

104

Практика составления контрактов в США соответствует нашему основному выводу. FAR рекомендуют ответственным за заключение контрактов сотрудникам применять контракты с фиксированной ценой для «приобретения коммерческой продукции или иных товаров и услуг на основе функционального или подробного описания, когда закупщик на начальном этапе может определить честную и разумную цену, как то: «…если существующая информация о затратах и ценообразовании позволяет реалистичную оценку возможных издержек исполнения контракта; либо если неопределенность в исполнении договора может быть идентифицирована и проведена разумная оценка ее воздействия на общие затраты…» (16.202-2).

105

«Большинство поощрительных контрактов содержит лишь механизм влияния на затраты, выраженный в виде формулы корректировки прибыли или комиссии; целью этого механизма является мотивация подрядчика к эффективному контролю издержек. В поощрительном контракте не должно содержаться иных механизмов мотивации при отсутствии механизма контроля затрат». См.: FAR (2005, 16.402-1).

106

В книге [McMillan, 1992] приводятся интересные и изложенные простым языком примеры стимулирующих механизмов.

107

См.: [Weitzman, 1980].

108

В закупочных контрактах оборонной промышленности США параметр b обычно варьируется между 0,1 и 0,3, см.: [Laffont, Tirole, 1993, ch. 1].

109

Данная идея связана с принципом информативности, согласно которому любой измеримый аспект исполнения контракта, несущий информацию о действиях подрядчика, должен быть учтен в поощрительном контракте [Holmstrom, 1979]. К примеру, в случае контракта на предоставление услуг технической поддержки эффективность действий подрядчика может быть измерена скоростью ремонта или исправления неполадки. Обычно этот показатель не составляет труда отследить и посчитать.

110

Важность обеспечения равных усилий подрядчика по всем аспектам стимулирования подчеркивается в правилах федеральных закупок США (FAR, 16.402-4), которые устанавливают, что «правильно составленный поощрительный контракт должен мотивировать подрядчика применить максимум усилий во всех сферах, подлежащих стимулированию».

111

Следует отметить, что разделение на лоты должно также учитывать такие важные факторы, как конкуренция и структура рынка, см. Главу 6.

112

См.: [Rogerson, 1992].

113

Этот результат получен в работе [McAfee, McMillan, 1986].

114

Данное заключение выведено аналитическим путем в статье [McAffee, McMillan, 1987] и с небольшими изменениями в статье [Laffont, Tirole, 1987]. Авторы работы [Riordan, Sappington, 1987] независимо пришли к тем же выводам.

115

Полномочия закупщика отдавать преимущество определенному подрядчику и учитывать его интересы при составлении контракта. – Примеч. переводчика.

116

Подобная информация часто называется «мягкой» (soft) в экономической литературе. Преимущества и издержки повышения гибкости в закупках рассмотрены в работах [Banfield, 1975; Kelman, 1990].

117

См. Главу 12 по вопросу правил оценки и оптимальному соотношению ценовых и неценовых атрибутов.

118

См.: [Rob, 1986], где представлены схожие аргументы в отношении закупок в оборонной промышленности.

119

Иногда ограничение конкуренции принимает форму двухэтапной процедуры отбора. Первый этап открыт для всех поставщиков; затем покупатель проводит переговоры с наиболее достойным (предпочитаемым) поставщиком на втором этапе. Двухэтапные процедуры пользуются все большей популярностью в государственных закупках. К примеру, в FAR (14-502) указано, что двухэтапная процедура «может быть использована в первую очередь по отношению к процедуре переговоров», если закупка требует получения технических предложений и относится к комплексным проектам. С точки зрения FAR на первом этапе предложения отсеиваются на основе качественных показателей, а на втором этапе – на основе цены. Также, недавно принятая Директива ЕС вводит исключительное понятие «онлайн-аукционов», которые могут следовать за стадией предварительного отбора поставщиков по цене и качеству.

120

Управление открытой конкуренцией подробно рассматривается в Главе 17; в этом же разделе основной упор сделан на оценку стоимости перехода к новому поставщику после «естественного» прекращения контракта.

121

Известным примером является компания Toyota, которая использует двойное присуждение контрактов (dual-sourcing awards), т. е. присуждает контракты на одни и те же запчасти (например, колеса) разным компаниям для разных моделей автомобилей (например, Toyota Corolla, Toyota Carina).

122

Это может быть и открытый тендер, и закрытая процедура, и любой процесс переговоров с несколькими поставщиками.

123

Безусловно, новые торги могут быть эффективны, если речь идет о продуктах, быстро устаревающих морально и технически, например, IT-продуктах, а срок действия соответствующего контракта почти истек. В этом случае новые конкурентные торги позволяют закупщику приобрести, возможно, более продвинутые и дешевые продукты по сравнению с теми, которые предлагались на «устаревших» условиях вторым поставщиком.

124

Данное определение снабжения из второго источника приведено в работе [Lyon, 2006]. Оно согласуется с идеей перехода ко второму по привлекательности поставщику. Вместе с тем снабжение из дополнительных источников может принимать разные формы. В основополагающем труде [Anton, Yao, 1987] дополнительное снабжение происходит, когда покупатель объявляет, что он будет проводить новые торги между текущим подрядчиком и конкурирующим поставщиком на одной из стадий исполнения контракта.

125

Этот метод досрочного расторжения контракта и перехода ко вторым поставщикам уже установлен итальянским законодательством для коммунальных услуг, когда закупка не предусматривает дискреционной оценки предложений; также этот метод был предложен для закупок товаров и услуг, проводимых Consip, итальянским агентством государственных закупок. Теоретическое обсуждение представлено в работе [Guriev, Kvasov, 2005]. Также см.: [Ellman, 2005].

126

Тем не менее в начале процедуры закупки покупатель может спросить второго поставщика, будет ли он готов работать на условиях, предложенных первым поставщиком, если последнему будет отказано в продолжении поставки. Поставщики могут отказаться от этого предложения, если они сочтут требования к первому поставщику слишком высокими.

127

Более подробно см.: [Lyon, 2006], а также о двухканальном снабжении см. в Главах 6 и 17.

128

Тем не менее двухканальное снабжение с успехом применяется государственными и частными закупочными агентствами. Consip применяло двухканальное снабжение в контракте на поставку сложных IТ-инфраструктур (мейнфреймов), заключенном по заказу Министерства экономики и финансов Италии. Другими примерами агентств, применяющих двухканальное снабжение, являются Министерство обороны США, для закупки ракет, Solectron, ведущий производитель электронного оборудования и услуг интегрированных каналов поставок, а также Toyota. Стоит отметить, что хотя двухканальное снабжение может свободно применяться и частными компаниями, закупочное законодательство многих стран ограничивает его применение государственными агентствами.

129

См.: [Neeman, Orosel, 2004].

130

Несмотря на то, что оба понятия относятся к конкурентной среде, «оспоримость» и «конкуренция» являются разными концепциями. Рынок считается оспоримым (т. е. конкурентным), даже если на нем присутствует только одна (или небольшое количество) компания (компаний), которая, тем не менее, находится под постоянным давлением угрозы входа на рынок нового конкурента. Угроза появления нового участника, совместно с отсутствием входных барьеров, делает рынок настолько же конкурентным, как и рынок, состоящий из множества действующих компаний. Более подробно о концепции оспоримости см. основополагающее исследование [Baumol et al., 1986].

131

Оценка прошлой эффективности широко используется в частных закупках. Несмотря на методическую разницу в разных странах, вызванную законодательными причинами, оценке прошлой эффективности поставщиков уделяется все больше внимания также и государственными закупщиками. К примеру, статья 48 Директивы ЕС 2004 г. устанавливает, что поставщик имеет право доказать свою способность качественного исполнения контрактов, предоставив референс-лист с перечнем наиболее важных работ, выполненных за последние пять лет. Международный банк исследований и развития (IBRD) считает прошлую эффективность и опыт выполнения схожих работ одним из ключевых элементов оценки поставщика, особенно в случае крупных комплексных проектов (согласно руководству, выдаваемому организациям, использующим финансирование Банка, 2004). В Австралии Министерство финансов и администрации также дает руководство для австралийских государственных агентств. В разделе «Принципы соотношения цены и качества» Руководство Содружества по закупкам (Commonwealth Procurement Guidelines, 2005) утверждает, что при оценке поставщика должны рассматриваться и другие факторы, помимо затрат. Одним из этих факторов является «история исполнения контрактов каждого рассматриваемого поставщика». В США FAR уделяют особое внимание вопросу прошлой эффективности для всех федеральных агентств США. В частности, FAR дают рекомендации агентствам по типу и способам сбора информации для оценки прошлой эффективности поставщиков.

132

Анализ оценки прошлой производительности в госзакупках США приведен в работе [Guerrero, Kirkpatrick, 2001]. Обсуждение прошлой эффективности и обзор недавних изменений в госзакупках США представлены в исследовании [Kelman, 2002].

133

Большее количество примеров приведено в работе [McMillan, 1992]. В этой книге также проводится интересное обсуждение инструментов стимулирования производительности подрядчика и методов планирования механизмов стимулирования.

134

См.: [Kim, 1998; Doni, 2005; Calzolari, Spagnolo, 2005].

135

См. также [Calzolari, Spagnolo, 2005]. Покупатель также может запросить у подрядчика финансовую гарантию (залог), которая не возвращается в случае ненадлежащего исполнения контракта. Такой метод может быть эффективным только в случае, если покупатель имеет репутацию честных сделок; однако добиться подобной репутации тяжело, так как качество честной сделки тяжело проверить вне договорных отношений.

136

Этот пункт проиллюстрирован формальной моделью в работе [Calzolari, Spagnolo, 2005].

137

В статье [Fehr et al., 2004] экспериментально показано, как в динамической среде, когда особую значимость приобретают неконтрактуемые аспекты, закупочные агентства не стараются каждый раз искать (новое) наилучшее предложение, а скорее сотрудничают с одним партнером как можно дольше.

138

Зачастую механизмы обратной связи (репутации) используются на торговых площадках и платформах электронных закупок для повышения эффективности торговли. eBay, Amazon, Yahoo и многие другие известные электронные площадки используют систему отзывов и обратной связи для контроля высокого уровня неконтрактуемости (или даже полного отсутствия формальных договоренностей) и оппортунизма в контрактах. Более глубокий анализ механизмов обратной связи приведен в Главе 18.

139

Стоит также отметить, что стимулы репутационного механизма работают, когда поставщики не обладают уверенностью относительно будущих взаимоотношений с покупателем. Простая возможность получения будущей прибыли в результате данных взаимоотношений является достаточной для мотивации поведения поставщика, в частности, для обеспечения NCQ. Также отметим, что поставщик, планирующий прекратить свою деятельность, может предпочесть продать свою деловую репутацию, так называемую «репутацию предприятия», вместо того, чтобы уничтожить ее, начав экономить на качестве исполнения контракта.

140

См. также Главы 1 и 3 для большей информации по практике закупок.

141

Существует огромное количество управленческих и стратегических рекомендаций касательно аукционов на покупку («обратных аукционов») и онлайн-аукционов на покупку (online reverse auctions). Простой поиск этого термина в Интернете даст слишком много сайтов, чтобы их можно было перечислить.

142

Прекрасный обзор литературы по данному вопросу приведен в работе [Laffont, Tirole, 1993]. Анализ этого аспекта закупок также проводится в Главе 19 настоящего Руководства.

143

См.: [Bartholomew, 1998; Clough, Sears, 1994; Hinze, 1993; Sweet, 1994].

144

См.: [Getting to the Top… 1994; Getty Center… 1997].

145

Большой Бостонский туннель – проект строительства восьмиполосной автомагистрали. – Примеч. переводчика.

146

Согласно Boston Globe, «примерно 1,1 млрд долл. всех потерь может быть отнесено на счет несовершенства проектной документации; согласно учетным записям: 357 млн долл. – из-за того, что реальные условия участка не совпали с проектами подрядчиков, 737 млн долл. – затраты на труд и материалы из-за неполноты проектной документации». Ответственность за этот перерасход до сих пор является предметом горячих споров. См.: http://www.boston.com/news/specials/bechtel/part_1/

147

Подробнее о контрактных решениях и типах см. первую часть Главы 19. В этой главе большое внимание уделено простым условиям закупок (стандартизованных товаров и услуг), когда любые случайности можно предусмотреть и контролировать с помощью контракта.

148

Вильямсон выражал мысль о том, что слабые стимулирующие механизмы хорошо подходят для внедрения изменений, и писал, что «у механизмов слабого стимулирования есть преимущество, касающееся их гибкости. Именно это является сильной стороной контрактов „издержки плюс“. Однако и эти преимущества сопровождаются затратами; поэтому к данной форме контрактов прибегают редко» [Williamson, 1985, р. 140]. Однако оказывается, что во многих случаях закупщики действительно предпочитают «издержки плюс».

149

Вторая часть Главы 19 описывает влияние неконтрактуемого качества на закупочную проблему.

150

Промежуточным типом контракта являются поощрительные (стимулирующие) контракты (см., например, обсуждение в разделе 2 статьи [Bajari, Tadelis, 2001]). Такие контракты возмещают только долю общих затрат подрядчика и иногда включают механизмы стимулирования качества. Подробнее об особенностях и преимуществах подобных контрактов см. в Главе 19.

151

Подробнее об этом в разделе 5.3.

152

Такой же результат приводится и в Главе 19. Действительно, данный вывод является достаточно очевидным, что к нему можно прийти разными способами.

153

Эта проблема широко обсуждалась в статье [Kerr, 1975] и более подробно в работах [Holmstrom, Milgrom, 1991; Baker, 1992]. Проблема также поднимается в первой части Главы 19.

154

См.: [Ibbs et al., 1986]. Авторам удалось подсчитать влияние 96 различных условий контракта на исполнение проектов строительства зданий путем опроса закупщиков и подрядчиков в 36 строительных проектах. Результаты этого исследования подтверждают рассматриваемые ниже аспекты контрактов с фиксированной ценой и контрактов «издержки плюс».

155

Более того, если размер комиссии составляет процент от затрат, то внедрение дорогостоящих изменений должно включать дополнительную сумму для компенсации подрядчику альтернативных издержек и накладных расходов. Это, безусловно, повышает риск того, что у подрядчика появятся стимулы к увеличению затрат и получению более высокой комиссии. С этой точки зрения фиксированная цена предпочтительнее. С фиксированным размером комиссии закупщик и подрядчик могут оказаться перед необходимостью переговоров по установлению «справедливой» комиссии для покрытия альтернативных издержек времени, но чаще всего эта комиссия является долей затрат труда и материалов, необходимых для внесения изменений. В контракте «издержки плюс» торговли по этому вопросу не предусматривается.

156

Цит. по: [Hinze, 1993, р. 144; Clough, Sears, 1994, р. 10] соответственно.

157

Как указано в работе [Sweet, 1994], «разделение проектной части и строительства лишает владельца проекта опыта подрядчика во время проектирования, особенно в области таких вопросов, как анализ рынков труда и материалов, знание техники строительства, преимущества, недостатки и стоимость разных методов строительства. Подрядчик также будет иметь возможность оценить полноту проекта и, что самое важное, стоимость предложенного проекта».

158

В исследовании [Ye, 2006] описывается проблема затратной подготовки тендерного предложения и показывается, как ограничение числа участников может помочь закупщику.

159

См.: [Bajari, McMillan, Tadelis, 2006].

160

См. обсуждение структуры контрактов для многократных закупок в Главе 16.

161

См.: [Sweet, 1994, р. 379].

162

Подробнее о коррупции см. в Главе 16.

163

Эта фраза задокументирована в письме двух членов конгресса Г. Ваксмана и Д. Динджела директору Агентства аудита контрактов оборонной промышленности В. Риду. Копию этого письма см.: http://www.halliburtonwatch.org/news/waxman_briefing_memo.pdf

164

Это пример контракта с фиксированной ценой. Условия, по которым данная форма контракта может являться оптимальной, рассмотрены в Главе 4. Для упрощения объяснений по ходу главы будет принята предпосылка о независимости спроса на услугу от цены присуждения контракта.

165

Мы исходим из предпосылки, что открытые торги происходят по правилам японского, а не английского аукциона. Подробнее об этих формах см. в разделе 6.5.

166

Это значит, что участники пула конкурирующих фирм обладают схожими затратами на производство единицы продукции, лежащими в интервале от 40 до 80 евро/м² для обоих типов помещений соответственно. Таким образом, неопределенность общего компонента влияет на тендерные предложения участников больше, чем частный компонент.

167

Проблема впервые описана в статье [Capen, Clapp, Campbell, 1971]. Более подробный анализ «проклятия победителя» в общей модели конкурентных торгов представлен в работе [Milgrom, Weber, 1982].

168

В Главе 13 рассмотрены проблемы взаимодействия с подрядчиками, испытывающими финансовые трудности.

169

Вычисление оптимального размера надбавки является сложным процессом. Интуитивно компания PROPER должна повысить размер надбавки для увеличения прибыли в случае выигрыша; вместе с тем, чем больше надбавка, тем меньше вероятность победы в торгах, так как с увеличением надбавки повышается вероятность более низкой ставки со стороны конкурента.

170

По мнению авторов работы [Kagel, Levin, 2002], влияние «проклятия победителя» растет с количеством участников закрытых торгов в общественных аукционах продаж. Объяснение заключается в высоком уровне конкуренции и вероятности того, что многие участники будут опираться на частную информацию, далекую от «истинной» величины.

171

См.: [Kagel, Levin, 2002]. В частности, в этой главе под термином «опытность» подразумевается наличие знания о «проклятии победителя», хорошая информированность; «менее опытный» поставщик хуже информирован, но знает о «проклятии победителя»; «неопытный» поставщик плохо информирован и не знает о «проклятии победителя». Соответственно, по мнению авторов, опытный участник (т. е. CLEANFAST) должен слегка завысить свою ставку, менее опытный (CHIEF) – завысить, а неопытный (PROPER) – занизить ставку. Таким образом, объяснение завышения и занижения ставки зависит от трактовки понятия опытности. К примеру, несмотря на доступность большого количества информации о прошедших тендерах, хорошо информированный участник может неверно истолковать данные и не поднять свою ставку до должного уровня. Подобного поставщика можно обвинить в наивности. Плохо информированный и неопытный в исполнении закупочных контрактов поставщик может, тем не менее, завысить свою ставку, зная из внешних источников о «проклятии победителя». Подобного поставщика можно назвать рациональным. Вместе с тем авторы уверены, что их определение опытности является достаточно достоверным и может свободно применяться для объяснения проблемы завышения и занижения ставок в практике закупок.

172

В нашем иллюстративном примере на спрос на услуги клининга влияет непредсказуемый шок, повторяющийся с определенной периодичностью. Таким образом, динамика спроса за последние 10 лет помогает CLEANFAST с большей вероятностью предсказать будущие потрясения.

173

Это является упрощенной иллюстрацией понятия «аффилированной» информации среди участников – т. е. формы статистической корреляции. В основополагающем труде по аукционам с аффилированной информацией [Milgrom, Weber, 1982] демонстрируется, как продавец (или покупатель в закупках) выигрывает в результате английского аукциона, а не закрытого аукциона второй цены (sealed bid second-price auction).

174

Динамический формат, рассматриваемый здесь, является разновидностью не закупочного английского обратного аукциона, а аукциона, нисходящего по часам (descending clock auction), в котором цена постепенно понижается с шагом, к примеру, 0,5 евро/сек. Участники считаются активными до тех пор, пока они держат специальную кнопку в нажатом состоянии. Отключение кнопки означает, что участник безвозвратно покидает торги. Контракт присуждается последнему активному участнику по цене, после установления которой последний участник покидает торги. В разделе 6.5 обратный английский и японский форматы аукционов описаны более подробно.

175

Этот вопрос рассмотрен более детально в Главах 14 и 15.

176

См.: [Fishman, 1988; Avery, 1998].

177

В нашем примере с клининговыми услугами резервная цена будет установлена для помещений типа А и Б.

178

Такова, к примеру, практика в Италии.

179

См.: [Klemperer, 1998, 2004].

180

См., например: [Fujishima, McAdams, Shoham, 1999; Kagel, Pevnitskaya, Ye, 2004].

181

В принципе, количество раундов может быть меньше этого значения, если в одном из них сразу два участника подадут максимальные предложения и выбудут из торгов.

182

Для получения более подробного анализа рекомендуется обратиться к работе [Fujishima et al., 1999].

183

Одним из значимых примеров является приватизация государственного промышленного конгломерата ENI в Италии.

184

Технические детали см.: [Perry, Wolfstetter, Zamir, 2000].

185

См.: [Ye, 2006].

186

См., например, раздел II в Теории аукционов [Krishna, 2002] или часть II [Milgrom, 2004].

187

Это соответствует общей рекомендации, см.: [Klemperer, 2004].

188

См.: [Binmore, Klemperer, 2002].

189

Оптимальные многоконтрактные торги анализируются в работах [Armstrong, 2000; Avery, Hendershott, 2000; Jehiel et al., 2003].

190

Эта проблема детально изучена в работе [Milgrom, 2004].

191

См.: [Palfrey, 1983; Chakraborty, 1999].

192

Это может быть примером рынка, на котором присутствуют две сильные компании и некоторое количество неэффективных фирм, чье присутствие не влияет на уровень конкуренции.

193

См.: [Palfrey, 1983; Chakraborty, 1999].

194

При наличии множества мелких компаний на рынке.

195

См.: [Grimm, 2006].

196

На основе стандартного анализа рынка можно определить его тип – высоко конкурентный или с распространенными ценовыми сговорами. Анализ должен включать историю рынка, концентрацию и дополнительные характеристики, описанные в Главе 14.

197

Отметим, что количество лотов, на которые компания может поставить, отлично от количества, которое она может выиграть.

198

Факторы, которые следует принимать во внимание при оценке сговора, рассмотрены в Главах 14 и 15.

199

PR повышается с 3/4 до 1, однако ранее уже объяснялось, что этот коэффициент не должен приниматься во внимание, если лотов больше, чем участников.

200

Более подробный анализ координации и сговоров представлен в разделе 7.5.

201

См., например: [Ivaldi et al., 2003].

202

См.: [Klemperer, 2004; Competition Policy… 1999].

203

Данные затраты возникают, если закупщик должен заплатить определенную цену за переход от одного поставщика к другому.

204

К примеру, при покупке компьютера Х покупатель также приобретет принтер, специальное программное обеспечение и другое дополнительное периферийное оборудование, несовместимое с компьютером Y.

205

В отличие от сказанного, термин «снабжение из второго источника» (second sourcing) используется, когда поставки переводятся от первого поставщика ко второму, более эффективному. Обычно это происходит в результате процесса вторичной закупки (re-procurement), сначала проходят конкурентные торги на присуждение контракта на стадии развития. Система считается готовой к вторичной закупке, если используемая технология достигла такой стабильности дизайна, что дальнейшее ее развитие становится минимальным. Тогда технология передается второму источнику, и проводится новая стадия конкурентных торгов [Anton, Yao, 1987]. Еще одним примером использования конкурирующих источников снабжения являются японские автопромышленники: Toyota, например, использует несколько поставщиков [Richardson, 1993].

206

Шепард, Фаррел и Галлини стали одними из первых экономистов, рассмотревших методы ограничения оппортунистического поведения поставщиков после торгов с применением двухканального снабжения [Shepard, 1987; Farrel, Gallini, 1988].

207

Министерство обороны США рекомендует использование двухканального снабжения для снижения стоимости закупки. По закону, руководители министерских программ должны «в любой подходящей ситуации внедрять методы эффективной конкуренции при приобретении оружейных систем».

208

См.: [Anton, Yao, 1989].

209

Более того, присуждение контракта нескольким поставщикам (вместо двух) имеет преимущество в виде постоянства поставок. Авторы статьи [Kranton, Minehart, 2001] проанализировали случай покупателя, использующего сеть поставщиков для устранения риска прекращения поставок. Наличие многих поставщиков, так же как поддержание высокого уровня конкуренции, защищает компанию от провала.

210

В исследовании [Lyon, 2000] рассматривается случай закупок модемов для панелей управления тактическими ракетами и акцентируется внимание на ценовых преимуществах конкуренции.

211

В подобных торгах все производство присуждается одному поставщику. Таким образом, устанавливается единственная цена и заключается один контракт.

212

Данная часть заимствована из эмпирического исследования [Lewis, Yildirim, 2002].

213

Отметим, что ротация поставщиков не предполагает отказа от аукциона как метода присуждения контрактов. К примеру, возможно присудить контракт на базе лучшей цены, но при условии, что определенные поставщики не могут выигрывать дважды (или трижды, четырежды) подряд.

214

См.: [Lewis, Yildirim, 200]).

215

Дополнительным способом контроля скорости и продолжительности аукциона является установление дневного лимита на количество раундов.

216

Более того, иногда участникам позволяется отозвать ставку, заплатив комиссию в размере разницы между финальной выигравшей и отзываемой ставками (если эта разница положительна).

217

Другими словами, цена, получаемая победителем торгов, равна разнице между (1) ценой суммы ставок, которые могли бы победить, если бы участник (победитель) не принял участие в аукционе, и (2) ценой итоговой суммы фактически поданных ставок.

218

См., например: [Milgrom, 2004].

219

Когда закупаемые лоты идентичны, даже если участники 1 и 2 не пытаются стать «безбилетниками», им все равно может не удаться координировать свои ставки на разные лоты, что приведет к неэффективному распределению.

220

Вместе с тем данный формат торгов обладает той же проблемой, что и стандартные пакетные торги «стратегий» «по меню», описанные в подразделе 8.2.2.2, т. е. с теоретической точки зрения он еще не был полностью рассмотрен.

221

Хотя это и очевидно, следует отметить еще раз, что из вышесказанного нельзя делать вывод об абсолютной предпочтительности дискриминационных торгов перед торгами единой цены просто потому, что победивший участник торгов получает плату, равную своей ставке, которая ниже минимальной проигравшей (по которой платили бы участникам при единой цене). Это происходит потому, что различные дизайны торгов приводят к разному поведению участников. К примеру, в торгах единой цены участники будут стремиться предложить более низкие цены, что может благотворно повлиять на экономию закупщика.

222

См.: [Wilson, 1979; Ausubel, Cramton, 1998].

223

См.: [Kagel, Levin, 2001; List, Lucking-Reiley, 2000; Wolfram, 1998; Wolak, 2003].

224

См.: [Wilson, 1979].

225

Поскольку эта работа посвящена закупкам, мы рассмотрим динамический аукцион на закупку, на котором аукционер является покупателем, участниками торгов являются поставщики, а цена обычно понижается. Аналогичные результаты относятся к аукционам на продажу (т. е. стандартным аукционам, изучаемым теорией аукционов), на которых аукционер является продавцом, участниками торгов являются покупатели, а цена обычно повышается.

226

См.: [Compte, Jehiel, 2002].

227

Такие аукционы еще называют голландскими, отличительная особенность их в том, что цена понижается для товаров, относительно которых предложение превышает спрос. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

228

См.: [Ausubel, Cramton, 2002].

229

См.: [Ausubel, 2004].

230

Именно такой формат аукциона используется в России в рамках государственных закупок (94-ФЗ). – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

231

Проблема уязвимости заключается в риске выиграть некоторые, но не все лоты из комплементарного набора в аукционе без пакетных ставок. Участник «уязвим» в связи с возможными финансовыми потерями, если его ставка включала эффект синергии, который не будет достигнут.

232

Отзыв ставок в российском электронном аукционе не применяется. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

233

См.: [Milgrom, 2004].

234

См.: [Milgrom, Weber, 1982].

235

См. более детально: [Cramton, 2006].

236

Участник обязан делать ставки в каждом раунде, иначе перестанет считаться участником. Ставка либо подтверждает установленную шагом цену заказчика (минимальная активность), либо снижается относительно этой установленной шагом цены – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

237

Банковская гарантия обеспечения контракта. Тендерная гарантия (облигация) выпускается в рамках процесса торгов поручителем для того, чтобы гарантировать, что победитель тендера выполнит договор в соответствии с установленными условиями контракта. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

238

См. подраздел 8.2.1.

239

См.: http://www.cramton.umd.edu/papers2005-2009/cramton-new-england-forward-capacity-auction.pdf

240

Внутрираундовые ставки, правила активности, таблицы индифферентности и прочие аспекты практического применения одновременных clock-аукционов подробно описываются в работе [Ausubel, Cramton, Jones, 2002].

241

Одной из причин, по которой участник может использовать стратегию блефа, является попытка сокрытия информации от конкурентов в среде, где затраты участников взаимозависимы. Если оценка затрат участников частично основана на информации конкурентов, участник, предлагающий большой объем поставки, может вынудить конкурентов понизить оценку затрат и играть более агрессивно. Второй причиной является ограничение мощностей производства определенных товаров. Участник не спешит ставить на тот товар, который хочет поставить сам, но ставит на товары, интересные его конкурентам, в надежде истощить их ограниченную производственную мощность. Затем под конец аукциона участник переключается обратно на тот лот, который ему действительно интересен; при этом он действует в условиях уже ослабленной конкуренции.

242

В ряде аукционов EDF предлагалось до пяти товарных групп. В некоторых случаях в дополнение к основным контрактам на базовую и пиковую нагрузки прилагалось Соглашение о поставке электроэнергии. Кроме того, в некоторых аукционах контракты с разной датой начала действия предлагались как разные товарные группы. Более детально об этом можно узнать на сайте EDF (www.edf.fr), а также на сайтах, указанных в Источниках.

243

См.: [Cramton, Schwartz, 2002; Brusco, Lopomo, 2002; Grimm, Riedel, Wolfstetter, 2002].

244

См.: [Ausubel, Cramton, 2004b; McAdams, 2005].

245

См.: [Ausubel, Cramton, 2002].

246

См.: [Ausubel, 2004, 2006].

247

См.: [Vickrey, 1961].

248

См.: [Ausubel, Milgrom, 2002, 2006a].

249

См.: [Porter, Rassenti, Roopnarine, Smith, 2003].

250

См.: [Ausubel, Milgrom, 2002, 2006a].

251

См.: [Hoffman et al., 2006; Day, Raghavan, 2004] для описания практических методов внедрения фазы удаленных ставок. Удаленно-часовой аукцион более детально описан в работах [Ausubel et al., 2006; Ausubel, Milgrom, 2006b].

252

Пузырь доткомов – экономический пузырь акций интернет-компаний, существовавший с 1995 по 2001 гг. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

253

Очевидно, что может быть более двух вовлеченных сторон. Фокус на двух сторонах выбран для простоты объяснения, но соответствующие принципы применимы и к многосторонним рынкам.

254

Цит. по: Leadership Online: Barnes & Noble vs. Amazon.com. Harvard Business School, 1998. Р. 11.

255

См.: www.acquistinretepa.it

256

Если переносить эту ситуацию на закупочные электронные площадки, то они должны быть максимально «настроены» создавать стимулы для участия в закупках поставщиков, тем самым увеличивая конкуренцию и эффективность закупок. В этом случае требовать плату за участие с поставщиков нелогично. Следовательно, доходы площадки должны создавать покупатели, а не поставщики, как на электронной площадке продаж (eBay). – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

257

Сюда можно также добавить взносы за каждый товар, выставляемый на продажу поставщиками, или товары, на которые оставляют заявки покупатели.

258

Портал, запущенный в ноябре 2000 г., первоначально представлял собой интернет-рынок для мировой автомобильной промышленности. После расширения, платформа предлагает услуги также в сфере здравоохранения, поставок нефти и газа, а также в других отраслях промышленности. См.: www.covisint.com

259

Электронный портал для покупателей и продавцов промышленного оборудования. См.: www.partsforindustry.com

260

Например, антимонопольные иски против корпорации Microsoft касались привязки различных программ к Windows (Internet Explorer, Media Player).

261

Для программного обеспечения, распространяемого онлайн, переменные издержки близки к нулю. Для платформ существуют затраты, связанные с вычислительной способностью, перегруженностью и задержками, электроэнергией.

262

См.: [Bakos, Brynjolfsson, 1999].

263

Отмечая, что с точки зрения рациональности компания не должна устанавливать цены ниже предельных затрат, П.Э. Арида и Д.Ф. Тёрнер предложили рассматривать цену ниже средних переменных издержек как незаконную. См.: Areeda P.E., Turner D.F. Predatory Pricing and Related Practices under Section 2 of the Sherman Act // Harvard Law Review. 88. Р. 697–733.

264

eBay создал форум, на котором торговые партнеры могут оценивать друг друга после завершения трансакции и оставлять комментарии. Каждый потенциальный покупатель, таким образом, видит сводную таблицу оценок продавца, который его заинтересовал, и может прочесть комментарии; то же верно для продавцов. Это работает как механизм создания репутации, при котором неудовлетворительная работа поставщиков наказывается посредством низких оценок. Заинтересованный читатель может обратиться к работе: Dellarocas C. Sanctioning Reputation Mechanisms in Online Trading Environments with Moral Hazard: MIT Sloan WP 4297-03. 2004.

265

Авторы выражают благодарность В. Кришна (Vijay Krishna) за интересные идеи об «оптимальных резервных ценах», и Р. Каладруццио и Р. Пацционе (R. Calandruccio, P. Pacchione) из энергетической группы Итальянского агентства по закупкам (Consip S.p.A.) за познавательное общение по практике установления резервных цен в энергетических конкурентных тендерных процессах.

266

Следует иметь в виду, однако, что преимущества от участия не всегда ограничиваются только прямым доходом (таким как ожидаемый доход поставщика), но также и косвенным. Например, на динамическом аукционе, даже если поставщик прав, полагая, что его шансы на победу равны нулю, он мог бы все равно принять решение участвовать в торгах (и заплатить за это участие), с тем чтобы заставить более сильных конкурентов заплатить больше, чем они заплатили бы в случае его неучастия. Общий принцип, однако, состоит в том, что участник должен проявлять осторожность и не предлагать цену ниже ожидаемой стоимости выполнения контракта, чтобы избежать потерь де-факто. В итоге участие можно оправдать также в случае, когда ожидаемые экономические затраты, перекладываемые на противников, выше, чем собственные затраты. Наконец, участие слабых поставщиков с незначительными шансами на победу можно также интерпретировать как способ заявить о своем присутствии и готовность проявлять активность на соответствующем рынке.

267

Конкурс (в российской закупочной практике) или аукцион с закрытыми ставками. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

268

Более детально об англо-голландском формате см. Главу 6. Клемперер (2004) очень подробно останавливается на вопросах организации торгов, поднятых британским аукционом частот.

269

Авторы работы [Asker, Cantillon, 2004] показывают, что оптимальная стратегия ведения торгов (конкурсов) с использованием баллов наследует те же черты, которые свойственны аукционам с использованием только цены, при условии, что правило начисления баллов квазилинейно и уровни эффективности участников независимы друг от друга. Квазилинейное правило начисления баллов может быть записано как v(Q)p, где v(Q) является возрастающей функцией качества поставки, и p – цена, предложенная поставщиком.

270

См.: [Reiley, 2005] для получения дальнейшей информации об игре и для более подробного анализа результатов полевого эксперимента, кратко изложенного в тексте.

271

Это может быть, например, случай, когда необходимо конкретное ноу-хау, чтобы сформулировать действительное предложение относительно проекта.

272

За счет снижения резервной цены. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

273

Дальнейшее развитие и анализ данной структуры представлены в Главе 6.

274

Эта проблема, по-видимому, остро стоит в строительной промышленности. Подробнее об этом см. Главу 13.

275

О взаимосвязи между количеством лотов и риском сговора среди поставщиков см. Главу 7.

276

См.: [Guerre, Perrigne, Vuong, 2000].

277

См.: [Li, Perrigne, Vuong, 2003].

278

Финансовые гарантии, широко используемые в закупках, могут играть сходную роль.

279

Неопределенность касательно общей составляющей стоимости обслуживания контракта имеет значение, поскольку поставщик может обнаружить, что «истинная» стоимость исполнения контракта отличается от его первоначальной оценки. Чем больше группа, тем больше вероятность, что в ней окажутся неопытные поставщики. У такой группы поставщиков имеет место неуверенность по поводу фактических производственных издержек, таким образом, они опасаются навлечь на себя возможное «проклятие победителя», т. е. реализовать потери де-факто. Если поставщики опасаются понести дополнительные издержки после подписания контракта, они вынуждены подавать более осторожные предложения, что, в свою очередь, приводит к увеличению стоимости контракта. Следовательно, оптимальная резервная цена, действительно, возрастает с увеличением количества участников. Подробнее см. Главу 6, подраздел 6.2.2.

280

Это очень стилизованное описание основной особенности «рамочного договора».

281

См. в Главе 6 более подробный анализ частного и общего компонентов в производственных издержках поставщиков.

282

Заинтересованный читатель может обратиться к Главе 6, где стилизованный контракт закупок показывает, как может возникнуть «проклятие победителя» и какие меры предосторожности может принять закупщик, чтобы ограничить его отрицательные последствия на стратегии участия в торгах поставщиков на этапе определения формата торгов.

283

Эта практика широко используется в закупках, когда правительство хочет поддержать местные компании, национальные компании или компании, принадлежащие меньшинствам. См.: [Flambard, Perrigne, 2005] для моделирования дискриминационной политики в закупках снегоочистительного оборудования.

284

Это наиболее часто наблюдаемый механизм сговора в конкурентных торгах. Он станет основной темой Главы 15.

285

Основные источники, из которых мы заимствуем некоторые из развиваемых здесь идей: [Klemperer, 2004, Milgrom, 2004].

286

См.: [Ayres, Cramton, 1996; Milgrom, 2004].

287

См.: http://www.sba.gov

288

В работе [Ayres, Cramton, 1996] обсуждается этот случай в варианте исключительно частной стоимости.

289

Связь между количеством лотов и степенью конкуренции более глубоко исследуется в Главе 7.

290

См.: [Ayres, Cramton, 1996; Milgrom, 2004].

291

В работе [Ayres, Cramton, 1996] содержатся все подробности, относящиеся к этому аукциону.

292

См.: [Ayres, Cramton, 1996].

293

См. Главу 8, подразделы 8.3.2.1 и 8.3.2.2.

294

См.: [Milgrom, 2004].

295

Конкурс в российской закупочной теории и практике. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

296

В этой главе мы называем неценовые атрибуты «техническими аспектами», имея в виду те показатели качества, которые наблюдаются договаривающимися сторонами и поддаются проверке третьей стороной (суд). Так как эти показатели качества могут легко регулироваться и их соблюдение обеспечивается в рамках контракта, экономисты часто называют их «контрактуемыми». Глава 3 посвящена анализу неконтрактуемых аспектов качества, таких как оригинальность предложения, репутация подрядчика и т. д.

297

Кроме того «взвешивание» подразумевает еще и определение удельного веса начисляемых баллов. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

298

В Директиве ЕС 2004/18 о государственных закупках для этого явления используется термин «наиболее экономически выгодное» предложение.

299

Имеется в виду технический балл с учетом значимости технических аспектов, определяющих качество товара. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

300

Ценовой балл с учетом значимости (веса) рассчитывается как скидка, умноженная на 0,5, поскольку речь идет все время о процентах – скидки трех участников: 10 % (A), 15 % (B) и 35 % (C). Соответственно А: 10 × 0,5 = 5; В: 15 × 0,5 = 7,5; С: 35 × 0,5 = 17,5. Тогда итоговые баллы будут для А: 20 + 5 = 25; для В – 10 + 7,5 = 17,5; для С – 17,5 + 7 = 24,5 соответственно. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

301

В данном случае ценовой балл рассчитывается как цена самой низкой заявки, так что стартовая цена принимается за 100 %, (100 – 35=65), цена предложений А соответственно 100 – 10 = 90, В – 100 – 15 = 85. Тогда итоговый балл по цене равен для А: 65/90 × 50 = 36,1; для В: 65/85 × 50 = 38,2; С: 65/65 × 50 = 50 (максимальный ценовой балл) соответственно. Тогда итоговые баллы будут для А: 36,1 + 20 = 56,1; для В соответственно 38,2 + 10 = 48,2; для С соответственно 50 + 7 = 57 баллов. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

302

Так происходит в случае всех правил начисления баллов, где балл участника не зависит от заявок, представленных другими участниками.

303

Здесь мы резюмируем дискуссию об оптимальном стратегическом поведении касательно форматов конкурентных торгов (подробнее об этом см. Главу 6).

304

Например, это происходит, когда правило начисления баллов зависит от минимальной (максимальной, средней или любой другой) поданной заявки.

305

Например, в частных закупках проблема коррупции, по-видимому, стоит менее остро, чем в государственных закупках. Этим можно объяснить то, почему частный сектор обычно имеет (и использует) больше дискреционных полномочий и гибкости при отборе поставщиков. Подробнее о коррупции см. Главу 4. См. также Главу 16, в которой представлен анализ методов, способных предотвратить коррупцию.

306

Мы обсудим свойства этих правил начисления баллов более подробно в разделе 12.3.

307

В недавней работе [Asker, Cantillon, 2005] авторы утверждают, что покупателю было бы довольно сложно обеспечить выполнение оптимального правила начисления баллов. По этой причине они предлагают, как предлагаем и мы в этой главе, использовать простые правила начисления баллов. Далее авторы утверждают, что относительно других правил начисления баллов правило, которое линейно в ценах, хорошо соответствует оптимальному правилу начисления баллов, когда число поставщиков, конкурирующих за контракт закупок, достаточно высоко.

308

Ценовой порог может быть важным инструментом покупателя для управления интенсивностью ценовой конкуренции и предотвращения аномально низких предложений (см. рис. 12.1).

309

Стандартное уравнение правила параболического начисления баллов: Ценовой балл = nn × [а × (ценовая заявка)² + b × (ценовая заявка) + с], где параметры а, b и с установлены должным образом, с тем чтобы получить правило начисления баллов, согласующееся с выбранным ценовым порогом.

310

Заметьте, что ценовой порог достигается достаточно плавно в параболическом начислении, в то время как в линейном начислении он определяется резким изломом линии.

311

Как показано в подразделе 12.3, MVP зависит от ценового порога. В частности, чем выше ценовой порог, тем ниже денежная стоимость пункта и тем выше стимул конкурировать по цене до порога.

312

Распространено заблуждение, что качество всегда низко в ценовых конкурентных торгах с минимальными стандартами качества. Наоборот, такие торги могут обеспечить очень высокие стандарты качества, в этом случае все цены, вероятнее всего, будут высокими, поскольку покупатель отказывается от компромисса соотношения цена-качество, типичного для механизмов начисления баллов.

313

Заявки ранжируются (фильтруются) только по цене. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

314

Заявки оцениваются по соотношению цены и качества. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

315

В работе [Laffont, Tirole, 1987] рассмотрен принцип, при котором контракт победителя зависит только от цены, без учета качества.

316

«Предубеждение против качества» [Che, 1993] – схема в которой покупатель, придерживаясь правила начисления баллов, несет расходы в связи со своим невыгодным положением в плане информированности качества, где покупатель недовознаграждает качество относительно своих истинных предпочтений. Таким образом, он предпочитает действовать в процессе отбора поставщика исходя из цены, как будто его не очень заботит качество, чтобы в итоге заплатить меньшую цену.

317

Контекст с учетом цены и качества.

318

Цит. по: [Calveras et al., 2004].

319

См.: [White, 1989].

320

Более 60 % неудач в строительной промышленности США обусловлено перерасходом средств, которые не покрываются контрактными платежами и финансовыми активами подрядчика [Arditi et al., 2000]. 77 % самых крупных проектов общественных работ в Испании привели к перерасходу средств со средним перерасходом в размере 22 % от рассчитанного бюджета [Ganuza, 1997]. Средний перерасход средств в отдельной программе обороны США составлял более 120 % бюджета [Peck, Scherer, 1962]. Теоретические модели перерасхода средств изложены в работах [Lewis, 1986; Arvan, Leite, 1990; Ganuza, 2000; Bajari, Tadelis, 2001].

321

Это может быть вызвано неопределенностью в отношении проекта в целом, ошибками в расчетах или потенциальной потребностью в финансовых ресурсах для покрытия потерь от других проектов, которые еще находятся в процессе реализации.

322

Это сходно с так называемой проблемой замены активов или смещения рисков в корпоративных финансах и банковском деле.

323

Известным примером такого поведения в контексте аукциона на продажу была продажа лицензий на частоты C-блока в 1996 г. Федеральной комиссией по связи (ФКС) в Соединенных Штатах. Для привлечения более мелких фирм победителям было разрешено задерживать выплаты со ставкой процента по займам ниже рыночной. Оказалось, что (продажные) цены аукциона были в три раза выше, чем на предыдущих аукционах, что привело к доходу в размере 10,2 млрд долл. США. Однако вскоре после аукциона многие покупатели заявили, что лицензии были переоценены. Еще бóльшим ударом для ФКС было то, что эти покупатели не произвели обещанные выплаты и объявили себя банкротами. После банкротства наиболее агрессивного подрядчика Nextwave ФКС сократила обязательства компании с 4,74 до 1,02 млрд долл. Это постановление было отменено апелляционным судом в 1999 г. В 2004 г., через восемь лет после аукциона, дело было наконец урегулировано, и Nextwave получила примерно 1/6 часть частот по контракту за 504 млн долл. США.

324

На конкурентных торгах SPSB контракт выигрывает поставщик с самой низкой заявкой и производит выплату, равную второй самой низкой заявке. В этом формате конкурентных торгов лучшей стратегией («слабо доминирующей», на жаргоне экономистов) для каждого поставщика будет подача заявки в размере альтернативных издержек создания проекта.

325

См.: [Zheng, 2001; Calveras et al., 2004].

326

Интуитивная причина, по которой менее платежеспособные поставщики подают более агрессивные заявки, в сравнении с более платежеспособными поставщиками, подобна той, которая приводится в литературе по корпоративным финансам, где ограниченная ответственность вынуждает акционеров «безразличных к риску» (или нейтральных в отношении риска) фирм, находящихся в финансово бедственном положении, выбирать более рискованные проекты. Это явление называют азартной игрой на стратегию восстановления.

327

«Стандартные» конкурентные форматы торгов – это все форматы, в которых контракт присуждается поставщику, предложившему самую низкую цену (или самую выгодную комбинацию цена-качество). Почти все форматы конкурентных торгов принадлежат этому типу; только особые и редкие правила начисления баллов «нестандартны» (об этом см. Главу 14). При определенных условиях стандартные форматы торгов приводят к той же ожидаемой оплате для покупателя. Подробнее об этом см.: [Milgrom, 2004; Klemperer, 2004; Krishna, 2002].

328

Английский аукцион начинается с очень высокой цены, которая постепенно снижается, пока не останется только один поставщик, готовый принять предлагаемую цену. Последнему оставшемуся поставщику присуждается контракт по цене последнего выбывшего поставщика. На голландском аукционе цена устойчиво увеличивается, и первый поставщик, который принимает названную цену, получает контракт.

329

Подробнее см.: [Board, 2005: Engel, Wambach, 2006a; Parlane, 2003].

330

Подробнее см.: [Board, 2005: Engel, Wambach, 2006a; Parlane, 2003]

331

Лотерея как средство нормированного распределения является общепринятым методом в среде с избыточным спросом, возьмите, к примеру, первичное размещение акций и тендеры Центрального банка. См.: [Gresik, 2001; Gilbert, Klemperer, 2000].

332

Об этом и других результатах воздействия на конкуренцию в закупках с дроблением контракта на доли см.: [Wambach, 2002].

333

Безусловно, этот крайний случай нелегко осуществить, но иногда он имеет место. Подробнее о заключении контрактов и качестве см. также Главу 4.

334

В буквальном смысле вступительные взносы представляют собой денежные взносы, которые поставщики должны внести для получения права участвовать в конкурентных торгах. Однако вступительные взносы могут также рассматриваться как стоимость подготовки к процессу торгов. Примерами могут служить создание опытного образца, инвестиции в повышение квалификации для получения контракта или внутренние расходы на вычисление затрат на проект.

335

Как говорилось ранее, существуют промежуточные инструменты, такие как аккредитивы, для которых банки не требуют гарантийного обеспечения, выступая скорее как компании-гаранты. В этом случае аккредитив будет близок к поручительской гарантии и достигнет примерно того же результата.

336

Этот аргумент предполагает, что по крайней мере часть заложенных активов не может использоваться в производстве. Как правило, эти активы ликвидны и остаются на депозите в банке.

337

Это резкое утверждение сделано в соответствии с вышеприведенными определениями аккредитива и поручительских гарантий.

338

Альтернативные издержки поручительской гарантии находятся в пределах между нулевой и безрисковой процентными ставками. Эти два крайних сценария анализируются в работах [Engel et al., 2005; Calveras et al., 2004] соответственно.

339

Некоторые обсуждения касательно правила начисления баллов по средней заявке см. также в Главе 12.

340

Например, Италия, Бельгия, Франция, Португалия, Румыния и Испания. Подробнее о методах, используемых агентствами по государственным закупкам, см. также в Главе 2.

341

Обычно фирма автоматически исключается, но имеет возможность оправдать свою заявку и быть допущенной к торгам повторно, если оправдание удовлетворительно. На практике повторное допущение происходит очень редко.

342

Следующая история из велоспорта хорошо иллюстрирует данный тезис. В четвертьфинале чемпионата мира по велоспорту в Милане в 1955 г. голландский велосипедист Ян Дерксен должен был соревноваться с итальянцем Антонио Маспесом в индивидуальной гонке преследования. После первого раунда Маспес был на первом месте, а Дерксен имел преимущество ветрозащитного ограждения, благодаря которому он мог сэкономить около 20 % энергии. Будучи на невыгодном первом месте, Маспес остановился и попытался вынудить Дерксена пойти на обгон, но Дерксен также остановился. Через 32 минуты и 20 секунд, в течении которых участники не сдвинулись с места, судьи остановили гонку. После повторного старта гонку выиграл Маспес. Как оказалось, желание быть вторым, а не первым, вынуждало велосипедистов двигаться очень медленно.

343

Этот аргумент используют авторы работы [McAfee, McMillan, 1989], чтобы оправдать использование закона «Покупайте американское», поскольку он ведет к снижению цен.

344

Подробнее см.: [Engel, Wambach, 2006b].

345

Обеспечение заявки, вступительные взносы, обеспечение контракта.

346

См.: http://www.oft.gov.uk/News/Press+releases/2005/126-05.htm

347

См.: The Times. 2005. December 2.

348

В этом правиле есть, однако, исключения. При определенных обстоятельствах увеличение числа участников торгов может привести к упрощению координации их действий. Например, одним из наиболее часто приводимых доводов в пользу разделения закупочных контрактов на меньшие лоты является вовлечение большего числа участников. Тем не менее абсолютное число участников только частично может служить показателем ожидаемого уровня конкуренции. Принципиальный момент, который должен учитывать каждый поставщик, – это взаимосвязь между числом участников и количеством лотов. Более подробно об этом см. в Главе 7.

349

Набор инструментов для упрощения участия рассмотрен в Главе 11.

350

Эту рекомендацию следует, однако, дополнить предупреждением. Более высокое число более мелких лотов может стимулировать участие, но если число участников не увеличится значительно, оно может упростить сговор. По этой причине стоит, используя индексы конкуренции, разработанные в Главе 7, рассчитывать воздействие различного дробления на лоты применительно к участию и сговорам.

351

Более подробно проблемы фиксации цен рассмотрены в Главах 7 и 17.

352

См. Решение Итальянского антимонопольного комитета № 19946 от 30 апреля 2003 г., бюллетень № 18/03.

353

Та же логика применяется при корректировке цены: чем чаще корректировка, тем проще поддерживать сговор, так как не нарушающие сговора фирмы могут быстро ответить на нарушение по факту его совершения.

354

Благоприятные с точки зрения возможности создания сговора особенности последовательных аукционов исследуются в работе [Albano, Spagnolo, 2005], где также рассматривается, как продавец (покупатель на аукционе закупок) может погасить такого рода эффекты, варьируя степень прозрачности аукционного механизма.

355

См. также: [Blume, Heidhues, 2004].

356

Агентство по госзакупкам Италии (Consip S.p.A.), например, выдает подряды только поставщикам с достаточно высокими рыночными долями (измеряемыми по годовому обороту поставщика в аналогичном бизнесе).

357

Более глубокий анализ этого вопроса см. в Главе 7.

358

См.: [Klemperer, 2004].

359

Здесь, ранее и далее термин «тендер» – синоним термина «торги» и не является частным случаем каких-либо торгов, т. е. может употребляться применительно к любым торгам. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

360

См.: [Graham, Marshall, 1987].

361

Этот тезис более подробно раскрывается в Главе 15.

362

См.: [Albano, Spagnolo, 2005].

363

Политика раскрытия информации, которая может нейтрализовать этот эффект, рассматривается в подразделе 14.2.4.

364

См., например: [Baker, 2002].

365

В работах [Cramton, 1997; Cramton, Schwartz, 1999, 2000] см. более подробное описание поведения при сговоре на проведенных FCC аукционах. См. также Отчет FCC 1A 1997 г.

366

См.: [Gunderson, Wang, 1998]. В работе [Avery, 1998] автор также конструирует баланс с включением заявок с резкими переходами в контексте английских аукционов с одним предметом со связанными ценностями.

367

См.: [Cramton, Schwartz, 2000].

368

См.: [Cramton, Schwartz, 2000].

369

См.: [Milgrom, 2000].

370

Предполагается, что цены формируются как множитель 1 евро.

371

См. формальное определение этих двух правил начисления баллов в Главе 12. Линейное правило начисления баллов является прозрачным, тогда как правило начисления баллов по самой низкой заявке непрозрачно.

372

Поскольку технических баллов нет, этот механизм следует обозначить как торги по средней заявке.

373

В закупках термин «действующая компания» (incumbent operator) означает компанию, участвовавшую ранее в аналогичных закупках этого либо другого закупщика, а также поставщика, который уже имеет крупнейшие существующие коммерческие отношения с эмитентом торгов (покупателем). – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

374

См.: Решение ICA № 5333 от 25 сентября 1997 г., бюллетень № 39/97.

375

Относительно роли программ смягчения конкуренции в предупреждении мошенничества с заявками см.: [Aubert et al., 2005; Spagnolo, 2006].

376

Эта стоимость относится к почасовой оплате охранника.

377

Это в действительности весьма теоретическое допущение, так как, насколько нам известно, в содержании директивы 2004/18/EC ничто как ни регулирует, так и не исключает такой ситуации.

378

Это означает, что трехгодичный контракт разбит на три одногодичных.

379

Уильям Ковачич – комиссар Федеральной торговой комиссии США. Взгляды, выраженные здесь, являются только его взглядами и не обязательно взглядами Федеральной торговой комиссии или ее отдельных членов.

Эта глава была завершена во время посещения Лесли Маркса Федеральной комиссии США по связи (FCC), но выраженные в ней взгляды не обязательно отражают позицию FCC, ее сотрудников или комиссаров.

380

См.: [Grossman, 2004] (сборник эссе, в которых рассматривается функционирование сговорных соглашений); [Marshall, Meurer, 2004] (обсуждение того, как политика конкуренции в отношении картелей должна обусловливать формы аукционов закупок и продаж, а также средства, применяемые фирмами для координации своих действий).

381

См.: [Evenett et al., 2002]. Важная информация содержится в позициях и общедоступных протоколах суда по поводу преследования физических и юридических лиц, состоящих в картеле. См., например, дело United States vs. Andreas, 216 F .3d 645 (7^th Cir. 2000) (подтверждение осуждения членов правления Archer Daniels Midland, которые помогали оперировать картелем по пищевым добавкам; описание функционирования картеля); [Gavil et al., 2002, p. 1017–1021] (заявление, представленное Департаментом юстиции в связи с осуждением Hoffmann-La Roche за участие в витаминном картеле). Публичные заявления прокуроров (например: [Guersant, 2002; Kolasky, 2002] также снабжают информативными отчетами о тех или иных картелях. Дальнейшее понимание проблемы можно получить из общедоступных заявлений, подготовленных свидетелями, выступавшими в частных процессах с тройным увеличением присуждаемых убытков, которые проводились против участников витаминного картеля (например: [Bernheim, 2002]. Недавняя вспомогательная литература по судебному преследованию в области поставок пищевых добавок и витаминов разнообразна и объемна. См., например: [Connor, 2001; Eichenwald, 2000] (рассмотрение картеля по пищевым добавкам); [First, 2001] (анализ судебного преследования в области пищевых добавок и витаминов).

382

См., например: [Genesove, Mullin, 2001] (рассмотрение того, как участники сговорной схемы Сахарной ассоциации раскрыли мошенничество); [Marshall, Meurer, 2004, p. 96–99] (описание использования аукционных рингов для подержанного промышленного оборудования). Более недавняя литература дополняет прежний корпус популярных и научных докладов по поводу организации и управления картелями, таких как сговоры по установлению цен на электрическое оборудование 1950‑х годов. См.: [Fuller, 1962; Herling, 1962].

383

См.: [Marshall, Meurer, 2005; p. 101–109].

384

О разработке и применении системы сдерживания и поощрения с целью выявления картелей см.: [Aubert et al., 2005; Chen, Harrington, 2005; Kovacic, 2001; Motta, Polo, 2003; Spagnolo, 2005; Spratling, 2001].

385

См.: [Calkins, 1997b; Wils, 2003].

386

О силе и слабости различных видов гражданско-правовых и уголовных санкций см.: [Baker, 2001; Breit,d Elzinga, 1986; Calkins, 1997a; Connor, 2005; OECD, 2005; Wils, 2005].

387

Наш подход в целом аналогичен концепции, принятой в юридической и экономической литературе [Cooter, 1985], в которой рассматривается, как частота и общие издержки в случаях, связанных с инцидентами и нарушенными контрактными обязательствами, могут быть уменьшены благодаря соответственно деликатному контракту и правилам, которые дадут обеим сторонам (причинителю вреда и его жертве, должнику и кредитору) стимулы для того, чтобы принять надлежащие меры предосторожности. О вкладе механизма торгов как дополнения к обеспечению антимонопольного законодательства с целью сдерживания сговоров см.: [Klemperer, 2002; Marshall, Meurer, 2004, р. 110–117].

388

Каждый раз, когда произносится слово «аукцион», неудобно и даже нецелесообразно добавлять «или закупка в случае одного покупателя и нескольких продавцов». Принимая это во внимание, укажем, что часто есть значительное различие между аукционами и закупками, особенно если закупаемый товар по своему характеру многоаспектен и предложения оцениваются по различным аспектам.

389

См., например: [Scott, 2004] (обзор опыта Канады и других юрисдикций касательно обеспечения исполнения норм законодательства о конкуренции против картелей).

390

Уровень фактической частоты активности картеля препятствует точной оценке, хотя приблизительные оценки частоты часто отражаются на назначении наказаний.

391

Водоразделом в этом процессе является дело United States vs. Socony-Vacuum Oil Co., 310 US 150 (1940). Историческое развитие принципа строгого запрещения картелей в законодательстве и политике США рассматривается в книге [Kovacic, Shapiro, 2000]. Говоря о «картелях», мы имеем в виду механизмы, которые не обеспечены законными основаниями. Тенденция в современном анализе конкурентной политики состоит в том, чтобы аккуратно проводить различие между «голыми» соглашениями об ограничении продукции на выходе и соглашениями, под которые их участники подводят рациональную и эффективную базу. Недавний обзор соответствующей судебной практики США по этому поводу см. в Polygram Holding, Inc. vs. FTC, 416 F .3d 29 (D. C. Cir. 2005).

392

Современная последовательность улучшений в способах выявления картелей и наказаний для правонарушителей – участников картелей рассматривается в работе [Kovacic, 2003].

393

Антимонопольное законодательство США предусматривает частные иски и позволяет частным истцам взыскивать в тройном размере фактически понесенные убытки. См.: [Gavil et al., 2002, p. 999–1000] (описание законодательной базы США, регулирующей исполнение в судебном порядке частных исков). Выигравший истец также имеет право на компенсацию расходов на адвоката и издержек со стороны ответчика.

394

См.: [First, 2001] (документированный успех частных сторон в судебном процессе в делах о витаминных картелях); [Anderson, 2001] (информирование о соглашении аукционных домов Кристи и Сотби об уплате в целом 512 млн долл. для урегулирования частного группового антимонопольного иска).

395

В уголовном праве США и Великобритании категория наименее опасных преступлений, граничащих с административными правонарушениями.

396

В уголовном праве США и Великобритании категория тяжких преступлений, по степени опасности находящихся между государственной изменой и мисдиминором. Как правило, к felony относятся преступления, за которые грозит лишение свободы на срок до одного года или более тяжкое наказание.

397

См.: [ICPAC, 2000; OECD, 2005].

398

См.: [Vann, Litwin, 2004] (сообщение о том, что с момента усиления антимонопольных сдерживающих программ США в 1990‑х годах по меньшей мере двенадцать юрисдикций приняли сходные стратегии).

399

В теоретической литературе по аукционам рассматривается разница в доходе, которая возникает между схемами благодаря избеганию риска или связанным ценностям, если обозначить только два акцента. Вопрос прибыли обычно состоит в том, является ли вторая по значимости оценка или что-то большее (вплоть до наивысшей оценки) тем, что выплачивается продавцу. Эффективный сговор может понизить уплачиваемую цену до резервной цены продавца или до наивысшей цены участника торгов, не состоящего в сговоре, что может быть очень низкой величиной.

400

См.: [Marshall, Meurer, 2004, p. 92–93].

401

Это составляет главную идею литературы по издержкам сделок, связанной с работой [Coase, 1937] и разработанной такими учеными, как Вильямсон [Williamson, 1975]. См. главу 4 для более детального анализа договорных стратегий, необходимых для обеспечения исполнения обязательств в закупках.

402

См. также: [Baker, 2002, р. 160–162] (обзор средств, с помощью которых конкуренты неявным образом координируют свою деятельность).

403

Витаминный картель, сформированный в начале 1980‑х годов, успешно функционировал до конца 1990‑х. Опубликованные решения о преследовании других многочисленных картелей подчеркивают долголетие изменяющейся схемы картельного сговора. Как результат, успех данного сговора можно с уверенностью отнести его участникам в нахождении способов преодоления проблем, связанных с координацией. Проблем, которые угрожали расстроить все усилия по организации картеля и реализации общего плана. В данном случае приведенный пример продолжает мысль Стиглера [Stigler, 1964] о том, что многие картели распадаются, так как центробежные силы, порожденные усилиями по формированию и поддержанию согласия, отдаляют участников. См., например, дело United States vs. Hal Brown, Jr., 936 F .2d 1042 (9^th Cir. 1991) (сговорные соглашения с целью подавления конкуренции в отношении рекламных щитов возникли в 1964 г. и действовали до того, как подверглись атаке департаментом юстиции в 1988 г.); United States vs. Pippin, 903 F .2d 1478 (11^th Cir. 1990) (сговор между молочными производителями с целью мошенничества с заявками касательно контрактов на поставку молока в школы во Флориде, действовавший с начала 1970‑х по 1988 г.; United States vs. Portsmouth Paving Corp., 694 F .2d 312 (4^th Cir. 1982) (сговор, связанный с покрытием дорог, возник в середине 1960‑х и эффективно действовал до того, как встретил сопротивление в начале 1980‑х).

404

Мы сосредоточимся на торгах или закупках в отношении одного предмета. При рассмотрении торгов или закупок в отношении множественных предметов могут возникнуть дополнительные вопросы, и другие способы организации торгов могут быть подходящими. Например, касательно использования гибридных аукционов с фиксированной ценой и автоматической удаленной ставкой для продажи с торгов многих связанных предметов см.: [Ausubel, Cramton, Milgrom, 2004].

405

Таковы закрытые торги с первой ценой. Есть другие конкурентные механизмы с использованием закрытых заявок, такие как закрытые торги со второй ценой, где участник, предложивший самую высокую цену, выигрывает и уплачивает цену второй самой высокой заявки.

406

Подставной участник торгов является агентом того участника торгов, который не идентифицируется в качестве такового аукционистом/закупщиком и остальными участниками торгов.

407

Есть ситуации, в которых фактор присутствия подставного участника значим, и другие, в которых он не имеет значения. Неразумно думать о крупном авиапроизводителе, использующем подставное лицо в военных поставках, но безусловно разумно думать о дилере в области антиквариата, использующем подставного участника в торгах на продажу наследственного имущества.

408

Специалисты по продажам распознают эту смену режима, и здесь появляется возможность для правоисполнительных органов воспользоваться этой информацией для того, чтобы задействовать антимонопольное законодательство. Как было отмечено ранее, растущая современная литература рассматривает возможность создания стимулов для лиц, вовлеченных в сговор, и для сотрудников фирм, находящихся в сговоре, для раскрытия сговора антимонопольным органам.

409

См.: [Marshall, Marx, Raiff, 2005] (демонстрация того, как публичное объявление цен витаминными картелями способствовало повышению цен, определенных сговором).

410

См.: Finnegan vs. Campeau Corp., 722 F.Supp. 1114 (S.D.N.Y. 1989) (отклонение антимонопольной жалобы, поданной акционерами; отклонение проведено на основании того, что законодательство США о ценных бумагах допускает оспариваемую деятельность), подтверждено 915 F .2d 824 (2^nd Cir. 1990).

411

См.: 722 F. Supp. at 1115.

412

Министерство юстиции США. Установление цен, сговоры и схемы распределения рынка: что это такое и на что нужно обращать внимание. Антимонопольное руководство для профессионалов в области закупок. (http://www.justice.gov/atr/public/guidelines/211578.pdf)

413

См: United States vs. Pook, № 87–274, 1988 US Dist. LEXIS 3398 (E.D. Pa., 18 April 1988).

414

См.: 1988 US Dist. LEXIS 3398 at 2.

415

См.: United States vs. Seville Industrial Machinery Corp., 696 F.Supp. 986 (D.N.J. 1988).

416

См.: District of Columbia vs. Basiliko, 1992 US Dist. LEXIS 1260 (D.D.C. 10 Feb. 1992).

417

См.: 1992 US Dist. LEXIS 1260 at 6–7.

418

См.: [Lopomo, Marshall, Marx, 2005].

419

Более просто это можно объяснить, опираясь на работу [Marshall, Marx, 2006]: предаукционные механизмы могут быть эффективными, если 1) ринг задействует механизм подачи предложения в соответствии с итоговым балансом бюджета [Mailath, Zemsky, 1991]; или 2) ринг задействует механизм координации предложений в соответствии с начальным балансом бюджета.

420

Министерство юстиции США (DoJ) описывает схему ротации заявок в закупках как схему, в которой «все участники сговора делают заявки, но низкие заявки подаются по очереди». Но на аукционе на повышение (или на понижение – применительно к закупкам) всем участникам сговора нет необходимости подавать заявки. Они должны только условиться о ротации. См.: Министерство юстиции США. Установление цен, сговор и схемы распределения рынка: что это такое и на что нужно обращать внимание. Антимонопольное руководство для профессионалов в области закупок. (http://www.justice.gov/atr/public/guidelines/211578.pdf)

421

См.: United States vs. Addyston Pipe & Steel Co., 78 F. 712 (E.D. Tenn. 1897). См. также: Addyston Pipe & Steel Co. vs. United States, 171 US 211 (1899).

422

См.: United States vs Addyston Pipe & Steel Co., 78 F. 712 (E.D. Tenn 1897) в 713–714.

423

См. дело: United States vs. Mobile Materials, Inc., 881 F .2d 866, 869–874 (10^th Cir. 1989) (описание механизмов, сконструированных участниками сговора в области дорожного покрытия, в ряде закупок для координации представления государственным закупочным органам дополнительных заявок); United States vs.Portsmouth Paving Corp., 694 F .2d 312, 320–321 (4^th Cir. 1982) (рассмотрение использования дополнительных заявок участниками сговора в области дорожного покрытия).

424

Министерство юстиции США. Установление цен, сговоры и схемы распределения рынка: что это такое и на что нужно обращать внимание. Антимонопольное руководство для профессионалов в области закупок. (http://www.justice.gov/atr/public/guidelines/211578.pdf)

425

См. также дело United States vs. MMR Corp., 907 F .2d 489 (5^th Cir. 1990), которое представляет собой насыщенное фактами описание шагов, сделанных подрядчиками в области электротехники для обнаружения и ведения сумм, которые они были должны друг другу в результате их участия в прошлых эпизодах сговора.

426

См.: United States vs. Lyons, № 81–1287, 1982 US App. LEXIS 22194 (7t^h Cir. 1 Feb. 1982).

427

См.: United States vs. A-A-A Elec. Co., Inc., 788 F .2d 242 (4^th Cir. 1986).

428

См.: United States vs. W.F. Brinkley & Son Construction Company, Inc., 783 F .2d 1157 (4^th Cir. 1986).

429

См.: United States vs. Metropolitan Enterprises, Inc., 728 F .2d 444 (1984).

430

См.: Unite States vs. Inryco, Inc., 642 F .2d 290 (1981).

431

См. также: State of New York vs. Hendrickson Brothers, Inc., 840 F .2d 1065, 1069–1072 (2^nd Cir. 1988) (анализ использования заключения договора субподряда в качестве средства для членов картеля поддерживать верность всех участников схеме сговора).

432

Решение Европейской комиссии 2003 г. дает образец отличного описания картеля и его внутренней работы.

433

Европейская комиссия, 2003, раздел 196.

434

Кроме того, в отсутствие соглашения о разделе рыночных долей сговор по любым конкретным закупкам повлечет значительные издержки по заключению сделки, так как фирмы попытаются доказать, что пришел их черед побеждать.

435

Некоторые аукционные форматы включают такие правила участия, которые требуют от участников торгов функционировать в годовых раундах аукциона для того, чтобы получить право на участие в последующих раундах.

436

Сенат США. Процедуры торгов по древесине: слушания в подкомитете Сената по государственным землям и ресурсам. 95‑й Конгресс, 1‑я сессия. 1077.

437

Робинсон [Robinson, 1985] предусматривает эту зависимость для ситуации, в которой есть идеальное взаимодействие между членами ринга (цели членов ринга составляют общее знание внутри ринга). Маршал и Маркс [Marshall, Marx, 2006] определяют эту зависимость для ситуации, где цели членов ринга являются частной информацией.

438

Каждый участник знает свою цель, но не знает цели другого, хотя всем им известно распределение, исходя из которого они выводят свои цели. В рассматриваемом здесь примере распределение однообразно на отрезке от 0 до 100.

439

Мы не уточнили, как делает заявки D, противостоя картелю, но они никогда не будут равны 20, так как заявка на 20 или больше лишит D возможности положительного баланса.

440

Вопрос, рассматриваемый здесь, не имеет ничего общего с устным аукционом как «явным выкриком». Та же разница в подверженности сговорам, обсуждаемая здесь, имеет место, если устный аукцион на повышение заменяется на закрытые торги со второй ценой.

441

В контексте закупок существуют обстоятельства, при которых агрессивная резервная цена не представляется возможной, так как она не вызывает доверия, что закупка может не состояться. В этих случаях возможно применение альтернативных стратегий, таких как обеспечение договора о поставке от продавца, который выступает в качестве конечного производителя и потому делает вероятной угрозу не покупать у других.

442

О механизме, который использует данные победителя и цену, уплаченную на аукционе, см.: [Graham, Marshall, 1987].

443

См.: [Marshall, Marx, 2006] относительно квалификации заявок членов ринга на закрытых торгах с первой ценой, если ринг не включает всех участников торгов.

444

Подавление ставки (bid suppression) происходит, когда некоторые из заговорщиков соглашаются не подавать заявку для того, чтобы другой заговорщик смог выиграть контракт. См. пример на с. 504.

445

Такая аукционная стратегия рассматривается в работе [Marshall, Marx, 2006].

446

В России как вариант используется переторжка в конце аукциона. Такая же возможность регламентирована на электронных аукционах по 94-ФЗ. – Прим. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

447

См. Главу 5 касательно введения в предмет и работу [Hirschleifer, Riley, 1993, p. 395], где рассматривается проклятие победителя.

448

Подробности этого довода см. в статье [Marshall, Meurer, 2004] и о роли «проклятия победителя» в аукционах по шельфу за пределами континентальной зоны см. в работе [Hendricks, Potter, 1998].

449

О результатах ограничителей индивидуальной рациональности см.: [Marshall, Marx, 2006].

450

См.: [Marshall, Marx, 2006].

451

См.: [Haberbush, 2000] (рассмотрение практики с преследованием картелей, затрагивающей государственные закупки в США).

452

См.: [Anton, Yao, 1992].

453

Мы благодарим Густаво Пига за его детальные замечания и Джанкарло Казартелли за его экскурс в область современных закупок. Финансовая поддержка была получена Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG), SFB Transregio 15, Управление экономическими системами и их эффективность.

454

См.: [The World Bank, 2004а].

455

Поскольку полагается, что у аукциониста могут быть свои интересы, а у организации-закупщика, только интересы организации. То есть коррупция – проявление различий частных интересов и интересов организации. Здесь не рассматривается вопрос, что у других сотрудников организации могут быть тоже интересы, да и в целом у организации могут быть интересы, отличные от декларируемых на закупках (например, оппортунизм организации против конкуренции в целях сохранения партнерских отношений с одним из участников торгов). В этом случае нарушение законов о конкуренции и о закупках имеют место, а вознаграждения закупщиков и аукционистов – нет, что очень характерно для закупок в Российской Федерации, когда закупщик не имеет права на учет истории сотрудничества с поставщиком. – Примеч. научного редактора русского перевода И. В. Кузнецовой.

456

См.: [Kaufmann, 2005].

457

Это следует из двух фактов: 1) участники торгов назначают цену выше своей стоимости, поскольку иначе они не получат выгоды от победы; 2) предположим, что стоимость привилегированного участника выше наименьшей стоимости всех участников, но ниже цены, назначенной участником с наименьшей стоимостью, тогда привилегированный уравнивает свое предложением с наименьшим и выигрывает. Это показывает, что результаты аукциона могут быть неэффективными. См.: [Arozamena, Weinschelbaum, 2004; Bikhchandani, Lippman, Ryan, 2005].

458

Это может быть открытый «английский» аукцион на понижение или «голландский» на повышение.

459

Формат Викри, однако, не популярен, поскольку он уязвим по отношению к другим манипуляциям. Например, у аукциониста есть соблазн пригласить подставного участника для заполнения разрыва между двумя наименьшими заявками, и участники могут составить самоисполнимый сговор.

460

Эта ситуация была проанализирована в работе [Lengwiler, Wolfstetter, 2005].

461

Это требование к закупкам, установленное Всемирным банком и Банком азиатского развития.

462

Однако эта схема подвергает аукциониста-коррупционера высокому риску, так как он должен установить незаконные контакты с каждым участником торгов.

463

Идея платить надбавку сверх конкурентной платы тем, кто находится на ответственном посту, уже кратко описана в работе [Smith, 1776, book I/8].

464

Интересный ранний случай коррупции на аукционах произошел между Гёте и его издателем Фивегом по поводу одного из произведений поэта. Желая знать настоящую стоимость своей рукописи, Гёте разработал искусный план. Он вручил запечатанную записку с резервной ценой своему юристу Бёттигеру. В то же время он попросил Фивега сделать заявку и направить ее Бёттигеру, обещая права на публикацию, и если только предложение окажется выше резервной цены Гёте, в случае чего Фивег должен будет заплатить резервную цену Гёте [Moldovanu, Tietzel, 1998]. Однако Бёттигер оказался ненадежен. Он открыл конверт Гёте и злонамеренно сообщил Фивегу о его содержимом, прежде чем тот подал свою заявку. Неудивительно, что предложение Фивега оказалось равным резервной цене, и потому Гете не удалось выяснить, во сколько же оценивал издатель его труды.

465

См.: The Economist. Just How rotten? 2004. October 21.

466

Используемые здесь термины применяются в Руководстве Всемирного банка, которое представляет собой хороший пример продуманных правил закупки товаров и услуг, см.: [The World Bank, 2004а, b]. Схожие правила см.: [The Asian Development Bank, 2002].

467

Выпуклая линейная комбинация (convex linear combination) – линейная комбинация двух неотрицательных действительных чисел, сумма которых равна единице.

468

Это правило значительно отличается от стандартной модели начисления баллов в экономической литературе [Che, 1993; Asker, Cantillon, 2004]. В этой литературе считается, что заказчик высчитывает общий балл предложения, оценивая ценность технического и вычитая цену, обозначенную в финансовом. Для практического применения, однако, часто невозможно рассчитать экономическую ценность технического предложения. Это привело к принятию формульных правил выставления баллов, как, например, то, что описано в тексте (см.: [Wolfstetter, 2006]).

469

В качестве примера предположим, что минимальная предложенная цена – 28 и финансовые предложения двух участников торгов с максимальным общим баллом равны 40 и 35 соответственно. Таким образом, их баллы за цену составляют 70 и 80 соответственно. Предположим, что баллы за качество равны 80 и 76 соответственно. Тогда общий балл победителей равен 78, а максимальный балл проигравшего – 76,8. Цена, которая заставляет предложения победителей достичь того же балла, что и максимальный проигравший балл, – 43,75. Эту цену следовало бы уплатить победившему участнику торгов, если бы применялась версия правила Викри.

470

Например, Всемирный банк допускает систему электронной подачи заявок, но настаивает на том, что «система должна: быть безопасной, сохранять конфиденциальность и подлинность представленных предложений, использовать систему электронной подписи и позволять открывать предложения только с одновременного электронного разрешения консультанта и заемщика» [The World Bank, 2004b, р. 21].

471

Предложено в работе [Burguet, Che, 2004]).

472

Конечно, это может означать, что все оценщики были подкуплены одним и тем же участником торгов, но это будет трудно установить, за исключением случая, когда возможно наблюдать за передачей взяток.

473

См.: [Bryan, Cecchetti, 1994]. Авторы использовали эту идею для расчета инфляционных показателей, которые находятся под меньшим воздействием крайних ценовых колебаний отдельных товаров.

474

А именно, мы добавляем нормально распределенный шум к баллам оценщиков за качество, плюс немного необъективности в выставляемых баллах при сокращении баллов до интервала 0–100.

475

Мы провели 10 тыс. испытаний, применяя программу R. B. Myerson’s Sim Tools, см.: http://home.uchicago.edu/~rmyerson/addins.htm. Таблица с данными о необъективности оценщиков и предполагаемых случайных ошибках доступна для скачивания на нашем сайте: http://home.uchicago.edu/~rmyerson/tools

Метод Монте-Карло (метод статистических испытаний) – численный метод решения различных задач при помощи моделирования случайных событий.

476

Но мы хотим предупредить, что не моделируем стратегические аспекты оценки оценщиков. Поведение коррумпированного оценщика может различаться в зависимости от того, используется ли среднее арифметическое или медиана для расчета балла за качество. Но в любом случае будет верным то, что медиана меньше подвержена влиянию крайних точек, чем среднее значение. Поскольку коррумпированные оценщики больше склонны к крайним (т. е. искаженным) оценкам, использование медианы уменьшает возможности коррумпированных оценщиков и таким образом снижает готовность участников торгов оплачивать коррупцию.

477

При среднем агрегировании вариант С выбирается с вероятностью в 4 %, при медиане же – в 10 %.

478

Федеральное управление США по магистралям (Federal and State Highway Administrations, FSHA) запустило этот формат уже в 1990‑е годы, и в настоящее время он успешно и широко применяется (см., например, оценку успешности его применения штатом Аризона в 1999 г.)

479

Разумеется, это правило также устанавливает стимулы/пени за раннее/позднее окончание строительных работ.

480

См., например, требования к составлению кратких списков Европейского сообщества, Всемирного банка и Банка азиатского развития.

481

См.: http://www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/

482

Заказы на изменения особенно распространены в области предоставления строительных, инженерных и архитекторских услуг. Интересный анализ строительных контрактов в частном секторе в Северной Калифорнии см. в работе [Bajari, McMillan, Tadelis, 2002].

483

Мы благодарим Джана Луиджи Альбано, Джанкарло Спаньоло и Маттео Занза за полезные комментарии.

484

Существует обширная эмпирическая литература, которая документирует использование обучения на практике в различных отраслях промышленности. См., например: [Alchian, 1963; Asher, 1956] по самолетостроению; [Hirsch, 1952] по станкостроению; [Gruber, 1998; Nye, 1996] по полупроводникам; [Thompson, 2001] по кораблестроению. Появляется также новая литература, которая сообщает о важности забывания и обесценивания знаний в сфере производства, в промышленной сфере и сфере услуг. См., например: [Argote et al., 1990; Benkard, 2000; Darr et al., 1995].

485

Представьте себе стоимость наладки производства ноутбуков собственными средствами.

486

Во многих средах поставщики могут непосредственно наблюдать или делать выводы о текущих навыках покупателя в использовании их продукта. Покупатель часто демонстрирует состояние своих навыков и знания о работе с продуктом во время установления материальных технических требований для закупки. Более того, в работе [Appleyard, 2002] указывается, что поставщики часто работают с покупателями, чтобы помочь им использовать свой продукт. Учитывая, что мы имеем в виду покупателей с широкими полномочиями, такие тесные отношения представляются разумными.

487

См.: [Lewis, Yildirim, 2002, 2005]. Авторы рассматривают этот вопрос в формальной модели.

488

В своем исследовании закупок правительством США мэйнфреймовых компьютеров Гринстейн [Greenstein, 1995] обнаружил, что 73 % закупок были присуждены действующим поставщикам.

489

Эта чрезмерность переключений контрастирует с другими мотивами для переключения. Например, Тейлор [Taylor, 2002] указывает, что потребители с частными затратами на переключение могут совершать чрезмерные переключения, чтобы сигнализировать, что у них низкая стоимость переключения. Это позволяет им получить благоприятную позицию на последующих переговорах с целью переключения. Авторы работы [Cabral, Greenstein, 1990] находят, что покупатель может придерживаться частого переключения, полностью игнорируя затраты на переключение.

490

Помните, что интегрированных покупателей и покупателей из единственного источника не беспокоит конкуренция. Кроме того, внешний поставщик со многими альтернативными поставщиками уже должен быть в состоянии получить разумно низкую цену благодаря конкуренции.

491

См., например: [Klemperer, 1995; Farrell, Klemperer, 2004], где представлены отличные обзоры.

492

Стандартная теория олигополии с пассивными, не оказывающими влияния на цену потребителями предполагает, что потребители могут извлечь выгоду из совместимости и стандартизации продуктов, чтобы избежать затрат на переключение. Однако эта теория также предполагает, что поставщикам предпочтительно дифференцировать свои продукты, чтобы предотвратить прямую конкуренцию, пока стандартизация и совместимость не улучшат рыночный спрос.

493

Более общую версию этого примера можно найти в работе [Lewis, Yildirim, 2005].

494

«Действующий» поставщик, который просит 1200 долл., выиграет тендерную процедуру, если новый участник предложит высокую стоимость. В противном случае покупатель сочтет оптимальным переключение.

495

См., например, продуктивные исследования: [Williamson, 1975; Klein et al., 1978].

496

Например, при арбитражном соглашении стороны обязаны платить за арбитра, таким образом, уровень судебных издержек может быть непомерно высок, особенно в небольших потребительских спорах.

497

Обсуждение свойств и преимуществ поощрительных контрактов см. в Главе 4.

498

Интерес к этой теме среди экономистов, программистов и специалистов-практиков рос настолько быстро, что это привело к созданию сети по исследованию репутации (http://web.si.umich.edu/reputations/index.html) – сети онлайн-обсуждений для исследователей и экспертов, которые «изучают, как системы репутации должны работать в теории, как они фактически работают на практике и как они могли бы работать лучше».

499

В Соединенном Королевстве портал «Закупочные решения» Министерства государственной торговли (OGC) предоставляет услуги электронных закупок государственным учреждениям. В США Управление служб общего назначения (GSA) предоставляет широкий спектр товаров и услуг для федерального правительства. Несколько правительств стран Латинской Америки, например Бразилии (Comprasnet), Чили (Chilecompra) и Мексики (Compranet), в недавнем времени создали системы электронных закупок. Consip, Итальянское агентство государственных закупок, позволяет государственным учреждениям закупать несколько типов товаров на особом рынке для госучреждений.

500

См. оригинальный вклад [Akerlof, 1970].

501

Как мы видели во второй части Главы 4, репутация и индикаторы производительности играют ключевую роль в любых отношениях закупок на этапе выбора и во время выполнения договоров на поставку.

502

Отрицательный темп роста, как правило, выражается в отрицательных процентах.

503

Подробнее об этих и других результатах см.: [Cabral, Hortacsu, 2004]. Дополнительные эмпирические данные, согласующиеся с этой теорией, см.: [Ba, Pavlou, 2002; Melnick, Alm, 2002; Kalyanam, McIntre, 2001; Houser, Wooders, 2006; Dewan, Hsu, 2004; Mc Donald, Slawson, 2002]. Другие работы [Jin, Kato, 2004; Eaton, 2002; Kauffman, Wood, 2000; Bajari, Hortacsu, 2004; Yin, 2003] содержат результаты, не совместимые с данной теорией, указывая, что репутация не влияет на цены или влияет, но «не в том» направлении, какое предсказывает теория.

504

См. результаты eBay за 2005 г.: http://files.shareholder.com/downloads/ebay/2140389198x0xS950134-06-3678/1065088/filing.pdf и информацию о ежегодном собрании акционеров: http://files.shareholder.com/downloads/ebay/2140389198x0xS950134-06-7989/1065088/filing.pdf

505

Торговля может также поддерживаться посредником, предоставляющим услуги условного депонирования. Возможности для оппортунизма в крупных сделках могут быть уменьшены этим посредником, который взимает плату с покупателя (общую сумму, включая плату за посреднические услуги) и перенаправляет ее продавцу, только когда покупатель подтверждает свою удовлетворенность товаром. В случае, если покупатель не удовлетворен, он может возвратить товар продавцу и получить назад свою оплату за счет взносов за пользование услугами условного депонирования.

506

См. ежегодное собрание акционеров: http://library.corporate-ir.net/library/97/976/97664/items/193688/AMZN2005AnnualReport.pdf

507

См. Amazon.com Inc., март 2005 г.

508

Эта проблема обрисована в работе [Resnick et al., 2000].

509

Роль вступительных взносов обсуждается в работах [Dellarocas, 2005; Friedman, Resnick, 2001], где также рассматриваются криптографические технологии аутентификации.

510

Иногда лицо, предоставляющее обратную связь, также может иметь от этого выгоду. В работе [Gazzale, 2005] показано, как покупатели могут извлечь выгоду из предоставления обратной связи с точки зрения приобретения репутации «любителя посплетничать».

511

Эти и некоторые другие статистические данные представлены в работе [Resnick, Zeckauser, 2002].

512

См., например, интересные статьи: [Avery et al., 1999; Miller et al., 2005].

513

Другие методы выявления честной обратной связи в пиринговой среде исследовались в работах [Papaioannou, Stamoulis, 2005; Jurca, Faltings, 2004]. Эти методы главным образом основываются на соглашении сторон о предоставлении обратной связи.

514

Подробный анализ мер возмездия и обратной связи в последний момент см.: [Klein et al., 2005; Chwelos, Dhar, 2005]. Авторы находят, что односторонняя система репутации Amazon работает лучше, чем система eBay, и предполагают, что недостатки eBay связаны с репрессалиями/взаимообменом отзывами.

515

См.: [Resnick et al., 2000].

516

См.: [Klein et al., 2005; Chwelos, Dhar, 2005]. Авторы работы [Resnick, Zeckhauser, 2002] показывают, что на eBay почти вся обратная связь положительна. Недавно была отмечена вызвавшая недоумение закономерность в том, что на многие положительные отзывы в большинстве случаев дается взаимная положительная обратная связь, в то время как немногочисленные отрицательные отзывы остаются без ответа. Эта закономерность впервые была замечена Дини и Спагнола (2005) в данных [Resnick, Zeckhauser, 2002]. Авторы исследования [Klein, Lambertz, Spagnolo, Stahly, 2005] находят ту же логику в значительно большем наборе данных. Сильная корреляция между положительной обратной связью может объясняться хорошей работой в целом, но также и взаимным обменом. Точно так же немногочисленность отрицательных отзывов может происходить от страха перед репрессалиями или от хорошей работы рынка. Чтобы различить эти варианты, авторы сосредотачиваются на времени и последовательности предоставления обратной связи разными партнерами..

517

Заметьте, что многие из обязательств покупателя (в сущности, графики платежей) могут быть легко определены в контракте и, следовательно, проведены в жизнь судом. В этом случае механизмы репутации не столь полезны, так как сам контракт в состоянии защитить продавца от нечестного поведения покупателя. Силы репутации намного более важны, когда значимые аспекты торговли не могут быть определены в контракте. Подробнее о неконтрактуемых измерениях в закупках см. также Главу 4

518

См.: [Klein et al., 2005]. Взаимный обмен/репрессалии требуют возможности наблюдать и реагировать на обратную связь, которая существует только тогда, когда обратная связь наблюдается до окончания периода, в течение которого можно дать обратную связь.

519

См., например, работу: [Dellarocas, 2005]. Автор рассуждает, было ли бы для eBay эффективнее переключиться на шкалу Amazon. Деларокас (2005) анализирует группу механизмов стиля eBay и показывает, что бинарный механизм обратной связи (сделка «положительная» или «отрицательная»), при котором отображается сумма недавних оценок, приводит к высокому уровню сотрудничества между участниками, и такое сотрудничество стабильно в течение долгого времени. Эффективность механизма невозможно улучшить более сложной рейтинговой шкалой (такой как шкала Amazon) или отображением всей истории обратной связи.

520

Например, мы можем также учесть число участников, оставляющих обратную связь. Предположим, один продавец столкнулся с K покупателями для совершения в общей сложности N сделок. Продавец, возможно, взаимодействовал более одного раза с некоторыми или всеми K покупателями. Теперь вычислим среднюю оценку последних М сделок для каждого из K пользователей. Затем вычислим среднее арифметическое этих средних оценок. Так мы получаем своего рода обобщенную формулу, в которой можно соответственно подбирать K и М. Устанавливая особые значения для K и М, мы возвращаемся к особым случаям: например, установив N = 1, мы получаем среднюю оценку, поставленную последними отдельными K пользователями. Установив N = K = 1, мы получаем особый случай, в котором имеет значение только последняя оценка. В случае необходимости N и K можно выбрать произвольно большими, чтобы рассмотреть более долгую историю обратной связи. Например, предположим, что 3 покупателя, А, B, C, вступали в торговые отношения 4, 3, 4 раза с продавцом D, оценив его (0, 0, 1, 0), (1, 1, 1) и (1, (–1), (–1), (–1)) соответственно. Если мы ограничим внимание средним арифметическим двух самых последних оценок (выделенных жирным шрифтом), то средняя оценка для каждого пользователя будет следующей: 0,5 для A, 1 для B и – 1 для C. Простое среднее арифметическое этих оценок будет (0,5 + 1–1) / 3 = 0,16. Заметьте, что репутация, основанная на последней оценке, была бы (0 + 1–1) / 3 = 0.

521

См. обсуждение и формальный анализ методов иммунизации обратной связи в работах [Dellarocas, 2000, 2003, 2004, 2006; Douceure, 2002; Cheng, Friedman, 2005].

522

См.: [Mayzlin, 2006; Dellarocas, 2006b] для получения дальнейшей информации о манипуляциях в ситуациях, где неудачный выбор представляет главную проблему.

523

В работах [Resnick et al., 2000; Dellarocas, 2003] приводится критическое обсуждение на тему политики раскрытия информации и медиаторов обратной связи.

524

Подробнее по теме динамики репутации см.: [Holmstrom, 1999; Cripps et al., 2004].

525

См.: [Resnick et al., 2000].

526

Этот вопрос поднимается в статье [Resnick et al., 2000].

527

Авторы исследования [Chwelos et al., 2005] провели эксперимент, в котором профили репутации на eBay были скорректированы так, чтобы отображать информацию о стоимости трансакции с целью проверить реакцию пользователей. Как ни удивительно, дополнительная информация не имеет большого значения в том, как участники воспринимают кредитоспособность других участников.

528

Это случай итальянского законодательства, регулирующего государственные закупки.

529

Однако эта стратегия эффективна только в случае, если количество сделок является «скрытой» информацией. Если количество сделок публично наблюдаемо, новых участников можно без труда отличить от действующих, и введением репутации входа барьер входа не снимается. Высокая степень прозрачности позволяет узнать, является ли участник новым, но препятствует тому, чтобы участники «скрывались». Напротив, когда прозрачность низка, нелегко отличить новых участников от действующих, но это снижает значение репутации для действующих участников и, следовательно, дисциплинарную силу механизма обратной связи. Таким образом, максимизация эффектов прозрачности и репутации находится в противоречии со снижением информационных барьеров входа: чем выше прозрачность, тем больше значение репутации действующих поставщиков и тем выше информационные барьеры входа, и наоборот.

530

Экономический экскурс в тему см.: [Mailath, Samuelson, 2001]. Касательно практики, OGC (Министерство государственной торговли Соединенного Королевства) использует «светофорную» модель оценки поставщиков (зеленый, желтый, красный). Поставщикам дают уровень желтого света (средний) в начале договорных отношений, и этот уровень обновляется в зависимости от производительности.

531

Предоставление обратной связи может оказаться полезным, когда агент стремится приобрести репутацию участника, предоставляющего определенный вид обратной связи, но для этого требуется, чтобы платформа была разработана таким образом, чтобы можно было легко отследить информацию о предоставлении (а не получении) обратной связи каждым участником.

532

Авторы работы [Dini, Spagnolo, 2005] проводят более подробный анализ этой проблемы.

533

Полностью аналогичная проблема возникает, когда покупатель хочет собрать информацию относительно «удовлетворенности потребителя» среди пользователей закупленных товаров и находит всю собранную информацию «случайной», т. е. субъективной и не поддающейся проверке. Ложность предоставленной информация нельзя доказать в суде, следовательно, предоставление ложной информации не может быть наказано. Подробнее об этой проблеме см. также Главу 4 и работу [Dini, Spagnolo, 2005b].

534

См.: http://scams.flipshark.com/safefeedback.htm, где показаны другие пути, которыми «мошенники» приобретают искусственную репутацию.

535

Точнее, eBay гарантирует публикацию обратной связи, оставленной только в течение 90 дней после аукциона, но обратную связь можно оставить и позже, хотя и с риском того, что она не будет зарегистрирована. Обсуждение вероятных последствий этой возможности см.: [Klein et al., 2005].

536

Например, в случае «прямой покупки» рынок государственного управления Италии требует от госучреждений производить оплату в течение 60 дней, в то время как в случае «запроса цен» платежные графики устанавливаются сторонами в свободном порядке. Кроме того, выполнение услуг занимает намного больше времени, чем поставка товаров.

537

Эмпирические свидетельства касательно страха репрессалий, вынуждающего агентов с большим опытом отправлять отрицательные отзывы в «последнюю минуту», см.: [Klein et al., 2005].

538

Показатель репутации, полученный в формате C, можно перевести в другую шкалу, умножив его на 50 или 100, что будет «увеличительным стеклом» измерения репутации.

539

Мы благодарим Боба Ханта, Стивена Маурера, Густаво Пига и Сюзанн Скотчмер за комментарии и вдохновляющие дискуссии.

540

Это было решительно признано в Лиссабоне Европейским советом в марте 2000 г. при постановке задачи по созданию в Европе более конкурентоспособной и, следовательно, инновационной экономики.

541

В 2005 г. правила Формулы 1 изменились в том, что один и тот же комплект резины должен был использоваться для всей гонки. Японский производитель Bridgestone, который поставлял шины для Ferrari и ряда других небольших команд, был, по всей видимости, в гораздо меньшей степени, чем его конкурент Michelin, способен создавать продукты, соответствующие новым правилам, и в результате команды, обслуживаемые Michelin, заняли доминирующие позиции в чемпионате 2005 г. после пяти лет неизменного лидерства Ferrari.

542

Военный сектор США выделял значительные средства на проведение исследований реактивных двигателей, что во многом способствовало развитию коммерческих широкофюзеляжных самолетов. В течение межвоенного периода коммерческая авиация развивалась и выпускала новую продукцию более медленно из-за отсутствия связанных с обороной R&D и военных закупок (см., например: [Ruttan, 2005]).

543

Микроэлектронная промышленность привлекла значительный объем государственных инвестиций (к 1953 г. войска связи США финансировали приблизительно 50 % исследований транзисторов в Bell Telephone Laboratory, см.: [Holbrook, 1995]). Промышленные аналитики сходятся в том, что правительство США с помощью прямой или косвенной закупочной политики стимулировало ранний рынок, поощряя инвестиции в R&D и позволяя фирмам получать новые знания и сокращать издержки производства.

544

Агентство по перспективным оборонным научно-исследовательским разработкам США (ARPA) сыграло решающую роль в развитии Интернета. С 1966 г. ARPA начало финансирование разработки сети из нескольких взаимосвязанных, работающих в режиме разделенного времени компьютеров. С того времени ARPA продолжало финансировать научные исследования в этой области и в конце семидесятых заказало у Western Union обновленный вариант автоматической цифровой сети, которая была разработана исключительно для использования в военных целях (см.: [Litan, Rivlin, 2001a, b]).

545

Недавнее исследование [Cozzi, Impulitti, 2004] предполагает, что резкие перемены в закупочных решениях правительства США в пользу высокотехнологичных секторов были основным определяющим фактором волны инноваций в экономике США в 1980‑е и 1990‑е годы. Менее формальное обсуждение вопроса о роли технологической политики США, и в особенности инновационной закупочной политики, см. в работах [Branscomb, Florida, 1998; Hart, 1998]. ЕС также в настоящее время признал важность закупок как инструмента для стимулирования инноваций и наряду с прочими мерами поручил экспертам подготовить доклад по этому вопросу (Доклад группы экспертов ЕС, 2005 г.).

546

Представление о том, что знания можно рассматривать как общественное благо, восходит, по меньшей мере, к работе [Arrow, 1962]. Критический анализ такого взгляда см.: [Boldrin, Levine, 2005].

547

См.: [Menell, Scotchmer, 2005].

548

См. также обсуждение вопроса о том, как можно разработать премиальную схему с целью обеспечения стимулов для повышения производительности, в Главе 4.

549

В 1714 г. для создания прибора, способного определять долготу, правительство Великобритании провело конкурс с установленным финальным призом в размере 20 тыс. фунтов стерлингов (эквивалентных сегодня миллионам фунтов) для победителя. Джон Харрисон представил возможное решение: часы, которые могли противостоять штормам, изменениям температуры и соленому воздуху. Он получил начальную оплату в размере 10 тыс. и оставшуюся денежную сумму после первого успешного испытания. См. занимательный отчет в книге: [Sobel, 1995].

550

Было предложено поощрить призами создание новых вакцин, а также развитие новых информационно-коммуникационных и других технологий. В 1991 г. был спонсирован приз в размере 30 млн долл. за создание «самого энергосберегающего холодильника Америки». Компания Whirlpool выиграла конкурс, но для получения денежного приза Whirlpool должна была продать 250 тыс. новых холодильников к 1997 г. (приз был учрежден в 1992 г.). Только 200 тыс. холодильников были проданы, и поэтому приз не был выплачен. См.: [Langreth, 1994].

551

Фонд X-Prize в 1996 г. объявил приз в 10 млн долл. для первой частной фирмы, которая отправит трех пассажиров на суборбитальную высоту 100 км дважды в течение периода от одной до двух недель. Множество команд, представлявших несколько стран, приняли участие в конкурсе. Приз был присужден в 2005 г. (см.: www.xprizefoundation.org).

552

Изобретение Джоном Хайетом целлулоида было вызвано перспективой денежного приза, объявленного изготовителем бильярдных шаров, но Хайет в конечном счете решил запатентовать свое открытие [Porter, 1994].

553

Например, Луи Дагер, изобретатель фотографии, продал права на свое изобретение французскому правительству в обмен на пенсию. Французское правительство затем сделало это изобретение общественным достоянием.

554

Регулирующие органы, такие как Управление по контролю за продуктами и медикаментами (FDA) в США и Европейское агентство по оценке лекарственных препаратов (EMEA) в Европе, на регулярной основе устанавливают, являются ли новые препараты эффективными и безопасными или нет; это означает, что изобретение данного конкретного вида инноваций в принципе поддается проверке.

555

См.: [Mill, 1848, 1872].

556

Существуют различные причины, по которым частная ценность ниже социальной: ограниченная защита; тот факт, что патентовладельцу, возможно, не удастся извлечь весь избыточный доход у потребителей; технологические внешние эффекты; безвозвратные потери монополии.

557

Это не означает, что при наличии конечного оптимального срока действия патента проблема недостаточного инвестирования исследований не стоит; скорее наоборот, оптимизированная патентная система должна вести к недостаточным инвестициям в исследования, потому что увеличение патентной защиты социально затратно, и, таким образом, желательно прекратить увеличивать силу патентной защиты до того, как будет достигнут социально оптимальный уровень инвестиций в R&D. Однако, когда оптимальный срок действия патента ограничен, любое недостаточное инвестирование исследований происходит из-за безвозвратных потерь монополии, созданных патентом, и поэтому уже включено в первую причину, по которой призы, возможно, лучше, чем патенты.

558

См.: [Wright, 1983]. Безвозвратные потери монополии могут быть небольшими, даже если спрос эластичен, при условии, что патентовладелец может участвовать в ценовой дискриминации.

559

См.: [Shavell, van Yperseele, 2001]. Отметьте, что когда закупщик – частная фирма, даже если предлагается только денежный приз, поставщик оставляет за собой возможность запатентовать свое открытие и, следовательно, он эффективно использует систему необязательного патентования. Чтобы исключить возможность патентования, закупщик должен потребовать от участников конкурса на получение приза заранее передать любые права на интеллектуальную собственность, которые они могут получить, непосредственно закупщику.

560

Чтобы убедиться в этом, рассмотрим полностью оптимизированную патентную систему и возьмем самую низкую из возможных ценность инновации. Предложение выбора между патентом того же срока действия и призом, немного превышающим самую низкую частную ценность инновации (т. е. частную ценность в худшем случае, рассчитанную на основе оптимального срока патента), повысит стимул для инноваций и уменьшит ожидаемые безвозвратные потери. Точно так же рассмотрим оптимальный приз в чистой призовой системе. Теперь уменьшим приз, но предложим патент положительного срока, так, чтобы ожидаемые безвозвратные потери остались постоянными. Такое изменение уменьшает инвестиции в инновации относительно низкого качества и увеличивает инвестиции в инновации относительно высокой ценности; таким образом, оно имеет тенденцию улучшать благосостояние. Нет никакой гарантии, однако, что это изменение действительно улучшит благосостояние, потому что изменения в равновесии инвестиций, вызванные им, дискретны и не являются бесконечно малыми. Такое изменение улучшит благосостояние, если будет достаточная неопределенность касательно ценности инновации. Подробнее см.: [Shavell, van Ypersele, 2001].

561

Подробнее об этих более детально разработанных схемах см.: [Scotchmer, 1999; Chiesa, Denicoló, 2005].

562

См.: [Scotchmer, 1991].

563

В действительности требования к открытиям и ведущая сфера действия защищают первых новаторов по-разному. Тот факт, что инновация должна удовлетворять требованиям к открытиям, может создавать блоки или препятствовать усовершенствованиям второго поколения, таким образом продлевая монополию новаторов первого поколения. Тем не менее, установив, что усовершенствование посягает на основной патент, суды могут вынудить новатора вступить в переговоры относительно доли прибыли, таким образом позволяя оригинальному изобретателю захватить некоторый доход от усовершенствования. Это означает, что требования к открытиям имеют «эффект блокирования», а ведущая сфера действия – «эффект совместного владения». Эффект совместного владения ведущей сферой действия, однако, автоматически влечет за собой также эффект блокирования: если вторая инновация небольшая и посягает на первую, прибыль, оставляемая второму новатору, может быть слишком низкой для того, чтобы инвестирование было выгодным (издержки на R&D невозвратны, когда патентодержатели вступают в переговоры). Это означает, что даже ведущая сфера действия неизбежно препятствует некоторым усовершенствованиям второго поколения. Более подробное обсуждение этих двух эффектов форвардной патентной защиты см.: [Denicoló, Zanchettin, 2002].

564

См., например: [Lewis, Talley, 2005].

565

См. также Главу 4 по вопросам, связанным с договорами, и Главу 18 по механизмам обратной связи для дальнейшего исследования роли репутации в сфере закупок.

566

Даже при этом были случаи «обманов» с Нобелевской премией: в начале 1930‑х годов премия по физике не присуждалась в течение нескольких лет.

567

Этот механизм известен как механизм «выкупа патента» Кремера, названный в честь своего создателя, см.: [Kremer, 1998].

568

Пример приза за прибор для определения географической долготы иллюстрирует, что проверяемость часто представляет проблему: потребовалось несколько десятилетий, было создано несколько опытных образцов и проведено несколько повторных испытаний, прежде чем часовщик, который выиграл приз за этот прибор, фактически получил его, так как комиссия по присуждению приза была составлена из астрономов, скорее ищущих новые знания, которые были бы полезны для установления долготы с максимальной точностью и, находясь вне конкуренции, могли свободно использоваться большим количеством мореплавателей, а не трудновоспроизводимый дорогостоящий объект, физически позволяющий решать проблему определения долготы (в сущности, такое знание, действительно, появилось позднее; см. обсуждение в работе [Scotchmer, 2004].

569

См. [Taylor, 1995, р. 973].

570

В этом отношении призы за изобретения подобны патентным гонкам. Хотя новаторы обладают некоторой свободой в определении времени подачи заявки на получение патента, которую они могут быть склонны использовать стратегически, такая свобода ограничивается различными правовыми нормами, и, таким образом, по многим практическим соображениям можно предположить, что права на интеллектуальную собственность присуждаются сразу после открытия предуказанной инновации.

571

См.: [Day, 1971; Fullerton, McAfee, 1999]

572

См. отличный обзор в работе [Smylianski, 2002].

573

См.: [Taylor, 1995; Fullerton, McAfee, 1999]. В то время как Тэйлор показывает, что оптимальное число участников может быть конечным, Фуллертон и Макафи приходят к гораздо более радикальному выводу, что вхождение в исследовательский конкурс должно быть ограничено двумя участниками. Объяснить эти разные результаты можно тем, что тогда как Тэйлор неявно предполагает, что фирмы обладают ограниченными возможностями для ведения научно-исследовательской деятельности (в его модели научно-исследовательская деятельность состоит в выборе из распределения вероятностей, и фирмы могут сделать только один выбор в определенный период), Фуллертон и Макафи исходят из того, что каждая фирма может провести произвольно большое количество исследований, с постоянной предельной стоимостью исследования. Более того, Фуллертон и Макафи предполагают, что есть фиксированная стоимость проведения исследования, и ограничение числа участников конкурса предотвращает расточительное дублирование фиксированных расходов. Результат оптимального ограничения участия только двумя фирмами был также получен в более структурированной системе, проанализированной в работе [Che, Gale, 2003].

574

Точно так же литература по патентным гонкам показывает, что кривая функции реакции может идти как вверх, так и вниз, в зависимости от того, какие конкретно предположения были сделаны (сравните: [Loury, 1979; Lee, Wilde, 1980]).

575

См.: [Menell, Scotchmer, 2005].

576

См.: [Che, Gale, 2003].

577

См.: [Fullerton, McAfee, 1999].

578

См.: [Che, Gale, 2003].

579

В принципе, такие исследовательские конкурсы, дополненные конкурентными торгами, могут использоваться даже с денежными призами: т. е. поставщики сначала делают инвестиции в исследования, а затем на торгах подают заявки на приз, который они запрашивают за созданные ими инновационные знания. Впрочем, чтобы этот механизм работал, поставщики должны раскрыть свои инновационные знания закупщику, который таким образом может получить доступ ко всем знаниям, заплатив лишь низкий приз, запрашиваемый поставщиком с низкой производительностью. Эта трудность может быть преодолена, если поставщики смогут каким-либо образом сообщить закупщику информацию о качестве своего результата исследований, не раскрывая всех знаний. Как правило, это возможно, когда производство товара требует некоего неявного знания, которое поставщики не могут передать закупщику, или в такой передаче нет необходимости, и в этом случае закупщик не может непосредственно использовать инновационное знание, но должен закупать инновационный товар у конкурсантов.

580

См.: [Che, Gale, 2003; Fullerton et al., 2002].

581

В Главе 3 обсуждается, как централизованные закупки могут усилить сетевые эффекты и принятие единых стандартов.

582

Некоторые ученые-экономисты, впрочем, страстно опровергают такое утверждение. См., например: [Liebowitz, Margolis, 1990].

583

В конечном счете серия катастроф значительно уменьшала общественное доверие к DC-10, использование которого был прекращено в 1980 г. Ретроспективно, паника по поводу DC-10 была сильно преувеличена. К концу века статистические данные по количеству авиакатастроф с повреждением корпуса самолета на миллион вылетов составили в процентном соотношении 1,90 для Boeing 747 (ранние модели); 0,77 для L-1011; и 2,57 для DC-10 (см.: Wall Street Journal. 2000. September 19. Р. A18). Хотя показатель DC-10, безусловно, самый высокий среди этих трех типов самолетов, он едва ли оправдывает реакцию общественности.

584

См.: http://www.ZDNet.com on 04/06/2002; http://www.usatoday.com по данным на 30/05/2002.

585

Еще примеры см.: [Cabral, Kretschmer, 2004].

586

См.: [Cabral, Salant (2006].

587

См.: [Cabral, Kretshmer, 2004].

588

См. классический труд: [Schumpeter, 1942]. Этот аргумент все же не бесспорен. См., например: [Arrow, 1962].

589

См., например: [Vives, 2004]. Для данного общего размера рынка конкуренция – с точки зрения большего числа конкурентов – затрагивает эффективный рынок фирмы, т. е. его остаточный спрос (эффект «уровня» или «размера») и эластичность остаточного спроса, с которой сталкивается фирма (эффект «эластичности»).

590

См., например: [Aghion et al., 2005]. Тем не менее в соответствии с работами [Schumpeter, 1942; Aiginger, Falk, 2005] также находят, что интенсивность научно-исследовательской деятельности выше, когда конкуренция ниже.

591

См. например: [Linn, Acemoglu, 2004]. Авторы находят, что 1-процентное увеличение потенциального рынка для какой-либо категории препарата приводит к 6-процентному увеличению общего количества лекарств, входящих на американский рынок; что 1-процентное увеличение потенциального размера рынка приводит к приблизительно 4-процентному увеличению входа новых запатентованных препаратов; и что 1-процентное увеличение потенциального размера рынка связано с 4–6-процентным увеличением входа новых молекулярных продуктов.

592

Предложение Кремера по созданию рынка для вакцин основано на признании того факта, что размер рынка имеет значение для инновации, и государственная политика может способствовать увеличению размера рынка для инновационных товаров.

593

Это одна из причин создания Европейского проекта общего рынка.

594

Фирма «стартап» – это недавно созданная фирма, которая находится в стадии развития или исследования перспективных рынков.

595

Венчурные инвесторы, как правило, финансируют группы сходных проектов по интенсивным научным исследованиям, именно чтобы поддержать достаточное «технологическое разнообразие», в дальнейшем с осторожностью осуществляя взаимный обмен идей путем передачи полезных знаний из одного проекта в другой, см.: [Gompers, Lerner, 1999]. Аналогично, Аллен и Гейл [Allen, Gale, 1999] настойчиво утверждают, что главное преимущество большого фондового рынка с точки зрения финансирования R&D проектов состоит в разнообразии идей, развитие которых финансируется множеством независимых инвесторов.

596

См. отчет экспертной группы ЕС (2005).

597

Опыт Consip показывает, что даже закупки зрелых технологических продуктов могут способствовать инвестициям фирм в R&D. См. также доклад экспертной группы ЕС (2005).

598

Читателю, которого интересует тема эффективного управления закупками крупных фирм, рекомендуется, после просмотра подраздела 19.5.2, прочесть подраздел 19.5.1 для лучшего понимания логики, лежащей в основе практических выводов, представленных в подразделе 19.5.2.

599

В Италии детали касательно компонентов тендера, которые определяются как значимые, требуются в случае, когда предложение дает скидку более 20 % от среднего арифметического всех скидок, считающихся действительными (Art. 25, D. Lgs. 157/95). BESCHA (Немецкое федеральное агентство по закупкам) следует эмпирическому правилу о том, что более чем 20-процентное отклонение от второй лучшей цены требует объяснения цены, предложенной первым участником. Турецкое управление по государственным закупкам требует объяснения предложения, когда оно ниже определенной сложной величины под названием «пограничное значение»: предложение считают аномально низким, если оно ниже определенного пограничного значения, полученного умножением некой величины K на «расчетную стоимость» контракта. Чтобы получить значение K, агентство по закупкам вычисляет отношение между средним арифметическим предложений (предложения на 120 % выше и на 40 % ниже «расчетной стоимости» не принимаются во внимание) и «расчетной стоимостью». Для любого значения этого отношения между 1,2 и 0,4 существует соответствующее значение K.

600

Подробнее о поручительских гарантиях и аккредитивах см. в Главе 13.