4. Число запросов клиентов, ожидающих ответа.
5. Классификация ошибок по типам и областям возникновения.
6. Своевременность устранения ошибок.
7. Списанные расхождения по счетам.
Здание
Жалобы арендаторов на необеспечение уровня температуры, влажности, на качество уборки, работу лифтов и т. д.
Облигации
1. Ошибки при совершении сделок (вести мониторинг и отчитываться перед оригинатором).
2. Простои оборудования.
3. Денежные потери из-за просроченных ценных бумаг.
4. Ошибки при вводе и обработке информации о сделках.
5. Расхождение балансов при кастодиальном хранении.
6. Ошибки обработки федеральных фондов.
7. Число и последствия сделок и операций с федеральными фондами, отраженных задним числом.
8. Овердрафты в результате учета облигаций.
9. Поправки к балансам депозитных счетов до востребования в результате позднего отражения облигаций.
Коммерческие кредиты
1. Отсутствие документации на обеспечение отраженных в учете кредитов.
2. Отказы в системе при вводе данных о кредите.
3. Требование оформления кредитов задним числом.
4. Возврат выписок по корпоративным счетам.
5. Требуемые корректировки операций с кредитами.
Компьютерные услуги
1. Своевременность курьерской доставки.
2. Своевременность представления отчетов компьютерного центра банку.
3. Своевременность предоставления банком в компьютерный центр данных для ввода.
4. Время, в течение которого онлайновая система не функционирует.
5. Время, в течение которого онлайновая система простаивает.
6. Оценка пользователями услуг, предоставляемых компьютерным центром.
Обработка счетов клиентов
1. Потерянные при обработке чеки/выписки.
2. Отказы на заявки об открытии депозитных счетов до востребования и сберегательных счетов.
3. Оплата поддельных счетов.
4. Потеря уведомления о приостановлений платежей.
5. Ошибки при подготовке выписок.
6. Проблемы с оборудованием при оформлении выписок.
Работа с клиентами
1. Отказ в открытии новых депозитных счетов до востребования и сберегательных счетов из-за необработанной вовремя новой информации о счетах.
2. Ошибки при вводе информации.
3. Клиенты, не дождавшиеся обслуживания.
4. Оценка качества услуг клиентами.
5. Время принятия решения по жалобе клиента.
6. Исчерпание средств на счетах.
7. Ошибки в заказах на чеки.
Информация для клиентов
1. Входящие звонки клиентов, которые блокируются (сигнал «занято») или заставляют клиента слишком долго ждать ответа (трубку подняли, но клиент не дождался ответа и отсоединился).
2. Отказы в центральной информационной службе (ЦИС).
3. Ошибки из-за изменений имени и адреса клиента.
4. Своевременность обработки в ЦИС имен и адресных форм.
5. Жалобы клиентов/запросы на решение проблем.
6. Ошибки при соединении клиента по телефону.
7. Онлайновые запросы отсутствуют в ЦИС.
8. Запросы на депозитные счета до востребования и сберегательные счета возвращаются (ошибки в адресе).
Счета корпораций (Главная бухгалтерская книга)
1. Неправильная разноска записей в финансовой информационной системе.
2. Не осуществлена разноска записей в финансовой информационной системе.
3. Своевременность обработки счетов.
Обработка корпоративных счетов
1. Потерянные чеки и выписки.
2. Исчерпание счетов.
3. Нарушения в последовательности (при ручной сортировке).
4. Проблемы платежей через систему ARP.
5. Оплата по поддельным документам.
6. Потеря приказа о прекращении платежей.
Информация о корпоративных клиентах
1. Входящие звонки клиента, которые были блокированы или не состоялись.
2. Отказы ЦИС.
3. Ошибки ввода в ЦИС.
4. Ошибки ввода имени и измененного адреса.
5. Ошибки передачи сведений по телефону.
6. Возврат заявок на депозитные счета до востребования (ошибка в адресе).
7. Жалобы клиентов/запросы на решение проблем.
8. Отсутствие онлайновых запросов в ЦИС.
Потребительский кредит
1. Размер овердрафтов и их количество.
2. Число списаний в денежном выражении и их объем.
3. Начисление пеней за овердрафт.
4. Счета, закрытые из-за неудовлетворительного использования.
5. Потерянные чеки, которые подлежат возврату.
6. Жалобы клиентов.
7. Число разосланных писем с предупреждениями.
8. Ошибки из-за изменения статуса.
9. Наличие резерва и случаев несбалансированности в Главной книге.
Справочная информация о клиентах
1. Искажение адреса – ошибки ЦИС.
2. Отказы при обслуживании ЦИС.
3. Своевременность проверки имен и адресных форм.
4. Число извещений об изменении адреса.
5. Отсутствие и неразборчивые подписи на документах.
6. Отсутствие онлайновых запросов в ЦИС.
7. Возвраты выписок по депозитным счетам до востребования и сберегательным счетам (ошибочный адрес).
8. Жалобы клиентов.
Федеральный резервный банк
1. Быстрые и медленные отказы.
2. Потеря информации об извещениях федерального резервного банка.
3. Потерянные или неправильно отосланные извещения.
4. Проблемы с обслуживанием облигаций серии Е.
5. Задержки в клиринговых операциях.
6. Пропажи (избыток), неправильные отсылки в клиринге.
7. Расхождения между суммами, обозначенными цифрами и прописью.
Услуги по копированию форм и документов
