Kagel J., Levin D. Common Value Auctions and the Winner’s Curse. Princeton University Press, 2002.
Kagel J., Pevnitskaya S., Ye L. Survival Auctions: Working Paper. Ohio State University, 2004.
Klemperer P. Auctions with Almost Common Values // European Economic Review. 1998. 42. Р. 757–769.
Klemperer P. Auctions: Theory and Practice. Princeton University Press, 2004.
Krishna V. Auction Theory. Academic Press, 2002.
Milgrom P. Putting Auction Theory to Work. Cambridge University Press, 2004.
Milgrom P., Weber R. A Theory of Auctions and Competitive Bidding // Econometrica. 1982. 50. Р. 1089–1122.
Perry M., Wolsfstetter E., Zamir S. A Sealed Bid Auction that Matches the English Auction // Games and Economic Behaviour. 2000. 33. Р. 265–273.
Wilson R. A Bidding Model of Perfect Competition // Review of Economic Studies. 1977. 44 (3). Р. 511–518.
Ye L. Indicative Bidding and A Theory of Two-Stage Auctions // Games and Economic Behavior. 2006. Forthcoming.
7. Разделение на лоты и конкуренция в закупках
Вероника Гримм, Риккардо Пачини, Джанкарло Спаньоло, Маттео Занза
7.1. Введение
У закупщика всегда есть выбор – купить товар или услугу в рамках единого контракта или разделить его на несколько мелких контрактов (лотов). С одной стороны, крупные фирмы и централизованные государственные закупочные агентства предпочитают разделять поставку на мелкие локальные лоты для минимизации транспортных издержек, связанных с географической разбросанностью (поставщиков и потребителей. – Примеч. научного редактора русского перевода ИВ. Кузнецовой). С другой стороны, эффект комплементарности (взаимодополняемости) разных частей контракта дает преимущества при их слиянии. Но разделение на лоты имеет и другие важные последствия. Определяя размер каждого лота, покупатель может понять, кто из потенциальных поставщиков обладает достаточными ресурсами для участия в каждых отдельных конкурентных торгах. Разделение закупки на лоты, оказывая влияние на участников торгов, формирует их поведение и определяет конечный результат торгов. Разделение на лоты также определяет, каким образом закупочный контракт будет разбит между потенциальными конкурентами и насколько легко будет участникам достигать и поддерживать явный или неявный сговор для распределения лотов поставки по завышенным ценам.
Существующий экономический анализ дает лишь ограниченные рекомендации по выделению необходимого количества и объема лотов. Причиной является то, что в литературе, как правило, рассматриваются случаи с фиксированным количеством объектов
[186]. Тем не менее можно выявить две основные рекомендации.
1. Количество лотов должно быть меньше, чем ожидаемое количество участников.
Антимонопольные органы и закупочные агентства используют это простое правило для предотвращения сговора участников путем обмена лотами
[187]. Это правило действительно полезно, но оно имеет свои ограничения. Увеличение количества лотов не всегда положительно влияет на способность поставщиков поддерживать сговор. Даже если лотов меньше, чем участников, сговор может быть осуществлен через ротационные схемы, что особенно часто встречается в сфере государственных закупок, где торгов много и они повторяются на одну и ту же продукцию. Более того, поскольку многие фирмы оперируют на нескольких рынках, сговор может поддерживаться за счет негласных соглашений о разделе рыночного влияния. Фирмы могут поделить доход, полученный в результате сговора, посредством выигрыша контрактов по очереди, либо через сторонние переводы (субподряд), заранее договорившись о компании – победителе торгов при условии субподряда для других возможных участников. Безусловно, существуют случаи, в которых технические аспекты поставки требуют большого количества лотов, так что данное правило применимо не всегда. В этих случаях, как будет показано, увеличение числа лотов может препятствовать сговору (см. раздел 7.5).
2. Следует резервировать хотя бы один лот для новых участников.
Данная мера предосторожности может содействовать привлечению новых участников и стимулированию конкуренции. Она стала ключевой особенностью аукциона радиочастот в Британии в 2000 г.
[188]. Вначале на торги было выставлено четыре лицензии, однако рынок был уже поделен между четырьмя компаниями. В результате более слабые компании не имели желания и возможности участвовать в торгах. В связи с этим организаторы торгов выбрали формат с пятью лицензиями, и каждый участник мог выиграть не более одной лицензии. Более того, самая ценная лицензия была зарезервирована для новых участников в целях привлечения более слабых игроков. В торгах приняло участие намного больше пяти игроков, и, несмотря на то, что у большинства новых участников не было возможности выиграть иную лицензию, кроме самой ценной, активное участие привело к стимулированию конкуренции на другие лицензии. Аукцион был очень успешен и принес британскому правительству 23 млрд фунтов.
Кроме этих правил пока что не существует иных рекомендаций по выбору правильного количества и размера лотов. Даже если одновременно применяются оба правила и учитываются все технические и географические аспекты закупки, закупщик все же остается относительно свободен в выборе количества и размера лотов. В зависимости от того, является ли закупщик частным или государственным, он может сделать акцент либо на низкой цене, либо на эффективном распределении, что означает присуждение контракта фирме с наименьшими затратами на производство товара или услуги. Задача разделения на лоты, таким образом, непроста, так как данное разделение не только меняет стратегию участников каждых отдельных торгов; оно также воздействует на размах сговора и стимулирует соответствующий уровень участия компаний.
Еще одним важным аспектом является уровень рыночной конкуренции в долгосрочном периоде. Он не всегда связан с конкуренцией в рамках отдельных торгов. В некоторых областях, особенно в тех, где закупщик является основным потребителем, усиление краткосрочной конкуренции может иметь негативное воздействие на долгосрочную рыночную конъюнктуру. В результате неверно составленного формата торгов может сократиться число игроков на рынке. В худшем случае на рынке останется всего один доминирующий игрок.
Далее будет рассмотрено, во-первых, оптимальное деление на лоты. За данность будет взят высокий уровень участия и отсутствие сговора (раздел 7.2). Затем будут описаны два показателя, с помощью которых можно оценить уровень конкуренции в конкурентных торгах при различном делении на лоты (раздел 7.3). Также будет рассмотрено влияние разделения на лоты на баланс между уровнем участия и риском сговора (разделы 7.4 и 7.5). В заключительной части главы анализируются динамические аспекты конкуренции. Показано, каким образом постоянный контакт между участниками торгов влияет на конкуренцию и сговор (раздел 7.6) и, наконец, отмечены экономические условия, которые могут привести к ситуации, когда закупщик заблокирован единственным поставщиком (раздел 7.7).
